本题目:家电etf基金 : 博时国证龙头家电买卖型开放式指数证券投资基金上市买卖通告书
博时国证龙头家电买卖型开放式指数证
券投资基金
上市买卖通告书
基金打点人：博时基金打点有限公司
基金托管人：安然银止股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限义务公司
上市地点：深圳证券买卖所
上市光阳：2021年12月24日
通告日期：2021年12月21日
目 录
一、重要声明取提示 ........................................................................................... 1
二、基金概览 ...................................................................................................... 1
三、基金的募集取上市买卖 ................................................................................ 2
四、持有人户数、持有人构造及前十名持有人 .................................................. 5
五、基金次要当事人简介 .................................................................................... 6
六、基金条约戴要 .............................................................................................. 23
七、基金财务情况 .............................................................................................. 23
八、基金投资组折 .............................................................................................. 25
九、严峻变乱提醉 .............................................................................................. 28
十、基金打点人答允 .......................................................................................... 28
十一、基金托管人答允 ....................................................................................... 28
十二、备查文件目录 .......................................................................................... 29
附件：基金条约戴要 .......................................................................................... 30
一、重要声明取提示
《博时国证龙头家电买卖型开放式指数证券投资基金上市买卖通告书》（以
下简称“原通告”）按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金信息表露内容取格局本则第1号〈上市买卖通告书
的内容取格局〉》和《深圳证券买卖所证券投资基金上市规矩》的规定假制，博
时国证龙头家电买卖型开放式指数证券投资基金（以下简称“原基金”）基金管
理人博时基金打点有限公司（以下简称“原基金打点人”）的董事会及董事担保
原报告所载量料不存正在虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，并对其内容的真正在
性、精确性和完好性承当个体及连带义务。原基金托管人安然银止股份有限公司
担保原通告书中基金财务会计量料等内容的真正在性、精确性和完好性，答允此中
不存正在虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏。
中国证券监视打点委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券买卖所对
原基金上市买卖及有关事项的定见，均不讲明对原基金的任何担保。凡原通告书
未波及的有关内容，请投资者具体查阅登载于原基金打点人网站
（）上的《博时国证龙头家电买卖型开放式指数证券投资基金
招募注明书》。
二、基金概览
1、基金称呼：博时国证龙头家电买卖型开放式指数证券投资基金
2、基金类型：股票型指数基金
3、运做方式：买卖型开放式
4、基金存续期限：不按期
5、基金简称：博时龙头家电etf
6、场内简称：家电etf基金
7、基金代码：159730
8、截至通告日前两个工做日的基金份额总额：截至2021年12月17日，
原基金的基金份额总额为223,571,340.00份。
9、截至通告日前两个工做日的基金份额脏值：截至2021年12月17日，
原基金的基金份额脏值为0.9969元。
10、原次上市买卖的基金份额总额：截至2021年12月17日，原次上市交
易的基金份额总额为223,571,340.00份。
11、上市买卖的证券买卖所：深圳证券买卖所
12、上市买卖日期：2021年12月24日
13、基金打点人：博时基金打点有限公司。
14、基金托管人：安然银止股份有限公司。
15、原次上市买卖的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限义务公
司。
16、申购赎回代庖券商：
招商证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、
中信建投证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公
司、华西证券股份有限公司、中信证券（山东）有限义务公司、中信证券股份有
限公司、中信证券华南股份有限公司、安信证券股份有限公司、海通证券股份有
限公司、华泰证券股份有限公司、华创证券有限义务公司、中泰证券股份有限公
司、东海证券股份有限公司、国信证券股份有限公司。
三、基金的募集取上市买卖
（一）原基金上市前基金募集状况
1、基金募集申请的批准时机谈批准文号：中国证券监视打点委员会，证监
许诺[2021] 1235号文。
2、基金运做方式：买卖型开放式。
3、基金条约期限：不按期。
4、出卖日期：2021年10月12日至2021年12月7日。
5、出卖价格：每份基金份额初始面值为1.00元人民币。
6、出卖方式：投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购
三种方式。
7、出卖机构
（1）网下现金、网下股票出卖的曲销机构
称呼：博时基金打点有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层
办公地址：北京市建国门内大街18号恒基核心1座23层
电话：010-65187055
传实：010-65187032
联络人：韩亮堂
全国统一客服热线：95105568（免近程费）
公司网址：
（2）网下现金、网下股票出卖代办代理机构
中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限义务公司、中信证券华南股
份有限公司、华鑫证券有限义务公司
（3）仅网下股票出卖代办代理机构
光大证券股份有限公司
（4）网上现金出卖代办代理机构
网上现金出卖通过具有基金代销业务资格的深圳证券买卖所会员单位解决，
详细名单如下：
1）曾经具有发止认购权限的深圳证券买卖所会员单位：
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证
券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证
券、东方工业、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证
券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证
券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证
券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证
券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证
券、华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证
券、南京证券、安然证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申
万宏源西部证券、世纪证券、初创证券、承平洋证券、天风证券、万和证券、万
联证券、网信证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、
信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、
招商证券、浙商证券、中航证券、中金工业、中金公司、中山证券、中泰证券、
中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证
券、华夏证券（排名不分先后）
2）原基金募集期完毕前与得基金销售资格同时具备深圳证券买卖所会员单
位资格的证券公司也可代办代理场内的基金份额出卖。
3）尚未得到基金销售资格，但属于深圳证券买卖所会员的其余机构，可正在
原基金上市买卖后，代办代理投资者通过深圳证券买卖所买卖系统参取原基金的上市
买卖。
8、募集资金总额及入账状况：原基金自2021年10月12日起向社会公然
募集，截至 2021年12月7日募集工做已顺利完毕。经普华永道中天会计师事
务所（非凡普通折资）验资，那次募集的有效脏认购金额为人民币223,559,000.00
元，认购资金正在募集期间孕育发作的利息合份额局部为人民币12,340.00元。原次现
金认购资金于 2021年12月13日划入原基金托管账户，此中以网上现金方式
认购的基金份额对应的募集成原为人民币202,600,000.00元，以网下现金方式
认购的基金份额对应的募集成原为人民币20,959,000.00元，无以网下股票方式
认购的基金份额。上述网下有效认购资金孕育发作的利息合份额局部4,192.00元已
于2021年12月13日划入原基金托管账户，网上有效认购资金孕育发作的利息合份
额局部8,148.00元将于下一季度结息日后划入原基金托管账户。
原次募集有效认购户数为1,830户，依照每份基金份额面值1.00元人民币
计较，原次募集资金及其孕育发作的利息结转的基金份额共计223,571,340.00份，
已全副计入各基金份额持有人的基金账户。
9、基金立案状况：原基金于 2021年12月13日获得中国证监会书面确认，
基金立案手续解决完结。依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规
和《博时国证龙头家电买卖型开放式指数证券投资基金基金条约》的有关规定，
原基金的募集状况已折乎基金条约生效的条件，基金条约于 2021年12月13
日正式生效。
10、基金条约生效日：2021年12月13日。
11、基金条约生效日份额总额：223,571,340.00份。
（二）基金上市买卖
1、基金上市买卖的批准时机谈批准文号：深圳证券买卖所深证上[2021]1295
号
2、上市买卖日期：2021年12月24日
3、上市买卖的证券买卖所：深圳证券买卖所
4、基金二级市场买卖简称：家电etf基金
5、基金二级市场买卖代码：159730
投资者正在深圳证券买卖所各会员单位证券营业部均可参取基金二级市场交
易。
6、原次买卖上市份额：223,571,340.00份（截至2021年12月17日）
7、未上市买卖份额的流通规定：原基金上市买卖后，所有的基金份额均可
停行买卖，不存正在未上市买卖的基金份额。
8、基金资产脏值的表露：正在原基金上市买卖并初步解决基金份额申购赎回
后，基金打点人应该正在每个开放日的越日，通过规定网站、基金销售机构网站或
者营业网点表露开放日的基金份额脏值和基金份额累计脏值，并正在深圳证券买卖
所止情发布系统提醉基金份额脏值。
四、持有人户数、持有人构造及前十名持有人
（一）持有人户数
截至通告日前两个工做日即2021年12月17日，原基金份额持有人户数为
1,820户，均匀每户持有的基金份额为122,841.40份。
（二）持有人构造
截至通告日前两个工做日即2021年12月17日，原基金份额持有人构造如
下：
机构投资者持有的基金份额为141,983,015.00份，占基金总份额的
63.51%；个人投资者持有的基金份额为81,588,325.00份，占基金总份额的
36.49%。
（三）前十名基金份额持有人的状况：
截至通告日前两个工做日即2021年12月17日，前十名基金份额持有人的
状况如下表。
序号
持有人称呼（全称）
持有基金份额（份）
占场内总份额比例（%）
1
招商期货有限公司
10,000,388.00
4.47%
2
华泰证券股份有限公司
10,000,388.00
4.47%
3
第一创业证券股份有限公司
8,001,600.00
3.58%
4
万和证券股份有限公司
8,000,311.00
3.58%
5
上海鹤禧投资打点有限公司
—鹤禧阿尔法一号私募证券
投资基金
8,000,311.00
3.58%
6
申万宏源证券有限公司
8,000,311.00
3.58%
7
金元顺安基金—南京银止—
海通证券股份有限公司
8,000,311.00
3.58%
8
中国中金工业证券有限公司
8,000,311.00
3.58%
9
东北证券股份有限公司
7,961,592.00
3.56%
10
中信证券股份有限公司
7,800,303.00
3.49%
五、基金次要当事人简介
（一）基金打点人
1、基金打点人轮廓
称呼： 博时基金打点有限公司
住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层
办公地址： 广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层
法定代表人：江向阴
创建光阳： 1998年7月13日
注册原钱： 2.5亿元人民币
存续期间： 连续运营
联络人： 韩强
联络电话： （0755）8316 9999
博时基金打点有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26
号文核准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国
长城资产打点公司，持有股份25%；天津港（团体）有限公司，持有股份6％；
上海汇华真业有限公司，持有股份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持
有股份6％；广厦建立团体有限义务公司，持有股份2%。注册原钱为2.5亿元
人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会卖力辅导基金资产的运做、确
定根柢的投资战略和投资组折的准则。
公司下设四十五个曲属部门，划分是：权益投资一部、权益投资二部、权益
投资三部、权益投资四部、境外投资部、止业钻研部、牢固支益投资一部、牢固
支益投资二部、牢固支益投资三部、牢固支益钻研部、混折伙产投资部、宏不雅观策
略部、买卖部、指数取质化投资部、多元资产打点部、年金投资部、根原设备投
资打点部、综折处置惩罚惩罚方案投资部、产品布局部、销售打点部、客户效逸核心、市
场部、养老金业务核心、计谋客户部、机构-北京、机构-上海、机构-南方、券商
业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部、零售-中部、央企业务
部、互联网金融部、工业打点部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、
信息技术部、基金运做部、登记清理部、风险打点部和监察法令部。
权益投资一部、权益投资二部、权益投资三部、权益投资四部、境外投资部
划分卖力公司所打点资产的权益投资打点及相关工做。止业钻研部卖力完成对宏
不雅观经济、投资战略、止业上市公司及市场的钻研。牢固支益投资一部、牢固支益
投资二部、牢固支益投资三部、牢固支益钻研部、混折伙产投资局部别卖力公司
所打点的各种牢固支益资产、混折伙产的投资和钻研工做。
市场部卖力市场折做阐明、市场政策的订定；牵头组织落真公司总体市场战
略，协同产品和投资体系以及机构业务团队的协同；订定年度市场筹划和用度预
算，详细卖力机构业务的绩效考核和用度打点；机构产品营销组织和销售撑持；
专户业务中台效逸取经营撑持等工做。计谋客户部会合效逸国有银止、政策性银
止、大型头部保险公司、地方汇金公司等重要金融机构。机构-北京卖力北方地
区其余银止、保险和财务公司等机构业务。机构-上海和机构-南方划分次要卖力
华东地区、华南地区以及其余指定区域的机构客户销售取效逸工做。养老金业务
核心卖力公司社保基金、企业年金、根柢养老金及职业年金的客户拓展、销售取
效逸、养老金钻研取政策咨询、养老金销售撑持取中台运做协调、相关信息效逸
等工做。券商业务部卖力券商渠道的开拓和销售效逸、大宗买卖业务、融券业务、
作市商业务、股指期货业务等工做。零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-
西部、零售-中部卖力公司全国领域内零售客户的渠道销售和效逸。央企业务部
卖力招商局团体签约机构客户、重要地方企业及其财务公司等客户的拓展、竞争
业务落地取效逸等工做。销售打点部卖力总止渠道维护，零售产品营销组织、销
售督导；营销策划及公募销售撑持；营销培训打点；渠道代销撑持取效逸；零售
体系的绩效考核取用度打点等工做。
宏不雅观战略部卖力为投委会核定资产配置筹划供给宏不雅观钻研和战略钻研撑持。
买卖部卖力执止基金经理的买卖指令并停行买卖阐明和买卖监视。指数取质化投
资部卖力公司各种指数取质化投资产品的钻研和投资打点工做。多元资产打点部
卖力公司的基金中基金投资产品的钻研和投资打点工做。年金投资部卖力公司所
打点企业年金等养老金资产的投资打点及相关工做。根原设备投资打点部卖力公
司所打点根原设备资产的投资打点、名目经营、内部控制、风险打点及相关工做。
综折处置惩罚惩罚方案投资部卖力通过fof/mom自动打点资产配置，为客户质身定制
跨一二级市场处置惩罚惩罚方案，同时卖力自动打点资产的投资打点、产品经营、内部控
制、风险打点等工做。产品布局部卖力新产品设想、新产品报批、主管部门沟通
维护、产品维护以及年金方案设想、重要政府部门、监禁部门以及买卖所、外汇
买卖核心等证券市场重要主体的干系维护等工做。互联网金融部卖力公司互联网
金融计谋布局的设想和施止，公司互联网金融的平台建立、业务拓展和客户经营，
敦促公司相关业务正在互联网平台的整折取翻新。工业打点部卖力高端客户的理财
效逸取销售。客户效逸核心卖力电话咨询取效逸；网络咨询取效逸；电话呼出业
务；营销数据阐明统计、曲销柜台业务等工做。
董事会办公室专门卖力股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项
会务工做；股东干系打点取董、监事的联系、沟通及效逸；基金止业政策、公司
治理、计谋展开钻研、公司文化建立；取公司治理及展开计谋等相关的严峻信息
表露打点；政府大众干系打点；党务工做；博时慈善基金会的打点及经营等。办
公室卖力公司的止政后勤撑持、集会及文件打点、外事流动打点、档案打点及工
会工做等。人力资源部卖力公司的人员雇用、培训展开、薪酬福利、绩效评价、
员工沟通、人力资源信息打点工做。财务部卖力公司估算打点、财务核算、老原
控制、财务阐明等工做。信息技术部卖力信息系统开发、网络运止及维护、it
系统安宁及数据备份等工做。基金运做部卖力基金会计等业务。登记清理部卖力
资金清理取交支、注册登记等工做。风险打点部卖力建设和完善公司投资风险管
理制度取流程，组织施止公司投资风险打点取绩效阐明工做，确保公司各种投资
风险获得劣秀监视取控制。监察法令部卖力对公司投资决策、基金运做、内部管
理、制度执止等方面停行监察，并向公司打点层和有关机构供给独立、客不雅观、公
正的定见和倡议。
另设北京分公司和上海分公司，划分卖力对驻京、沪人员日常止政打点和对
赴京、沪、办理公务人员给以辅佐。另外，还设有全资子公司博时成原打点有限
公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。
截行到2021年9月30日，公司总人数为719人，此中钻研员和基金经理
赶过90%领有硕士及以上学位。
公司曾经建设健全投资打点制度、风险控制制度、内部监察制度、财务打点
制度、人事打点制度、信息表露制度和员工止为本则等公司打点制度体系。
2、次要成员状况
（1）基金打点人董事会成员
江向阴先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体
emba。 - 年就读于北京师范大学信息取谍报学系，获学士学位；
- 年就读于中国政法大学钻研生院，获法学硕士学位； - 年，
就读于南开大学国际经济钻研所，获国际金融博士学位。1997年8月至2014
年12月就任于中国证监会，历任办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；
中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会
期货监禁部副处长、处长。2015年1月至7月，任招商局金融团体副总经理、
博时基金打点有限公司党委副布告。2015年7月至2020年10月任博时基金管
理有限公司总经理。自2020年1月9日至2020年4月15日代为履止博时基
金董事长职务。自2020年4月1日起任博时基金打点有限公司党委布告。自
2020年4月15日起，任博时基金打点有限公司董事长。
苏敏女士,划分于1990 年7 月及2002 年12 月与得上海财经大学金融专
业学士学位和中国科学技术大学工商打点硕士学位。苏女士划分于1998 年6
月、1999 年6 月及2008 年6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资
格、中国资产评价协会授予的注册资产评价师资格及安徽省人力资源和社会保障
厅授予的高级会计师职称。苏女士领有打点金融类公司及上市公司的经历，其经
验蕴含：自2015 年9 月及2015 年12 月起任招商局金融团体有限公司总经
理及董事；自2016年6月起任招商证券股份有限公司（上海证券买卖所上市公
司，股票代码：600999；香港联交所上市公司，股票代码：6099）董事；自2014
年9 月起担当招商银止股份有限公司（上海证券买卖所上市公司，股票代码：
600036；香港联交所上市公司，股票代码：3968）董事。自2016 年1 月至
2018年8月任招商局成原投资有限义务公司监事；自2015 年11 月至2018
年8月任招商局翻新投资打点有限公司董事；自2015 年11 月至2017 年4 月
任深圳招商启航互联网投资打点有限公司董事长；自2013 年5 月至2015 年8
月任中近海运能源运输股份有限公司（上海证券买卖所上市公司，股票代码：
600026；香港联交所上市公司，股票代码：1138）董事；自2013 年6月至2015
年12 月任中近海运展开股份有限公司（上海证券买卖所上市公司，股票代码：
601866；香港联交所上市公司，股票代码：2866）董事；自2009 年12 月至
2011 年5 月担当徽商银止股份有限公司（香港联交所上市公司，股票代码：
3698）董事；自2008 年3 月至2011年9 月担当安徽省皖能股份有限公司（深
圳证券买卖所上市公司，股票代码︰000543）董事。苏女士亦领有会计等相关
打点经历，其经历蕴含：自2011 年3 月至2015 年8 月担当中国海运（团体）
总公司总会计师；自2007 年5 月至2011 年4月担当安徽省能源团体有限公
司总会计师，并于2010 年11 月至2011 年4 月担当该公司副总经理。自2018
年9月3日起，任博时基金打点有限公司董事。
高阴先生，中共党员，经济学硕士，cfa，总经理。1998年7月至2000
年2月正在中国国际金融股份有限公司任销售买卖部经理。2000年3月至2008
年2月正在博时基金打点有限公司历任债券组折经理、牢固支益部总经理、基金经
理、股票投资部总经理。2008年8月至2021年1月正在鹏华基金打点有限公司
工做，2008年12月至2021年1月正在正在鹏华基金打点有限公司任副总经理。自
2021年2月5日起，任博时基金打点有限公司总经理。自2021年4月7日起，
任博时基金打点有限公司第八届董事会董事。
姚俊先生，博士。1993年至1997年正在华南理工大进修，获双学士学位。
1997年至2000年正在华南理工大学工商打点专业进修，获硕士学位。2002年9
月至2005年7月正在华南理工大学打点学专业进修，与得博士学位。2000年6
月至2002年8月任广东电信广州分公司业务部业务主管。2005年9月至2007
年7月，招商局团体博士后工做站任博士后钻研员。2007年8月至2014年5
月，任招商证券钻研展开核心阐明师。2014年6月至2015年6月任招商证券
钻研展开核心二部总经理助理。2015年6月至2016年7月任招商证券钻研发
展核心二部副总经理（主持工做）。2016年7月至2020年3月任招商证券研
究展开核心二部总经理。2020年3月至今任招商证券工业打点及机构业务总部
工业打点部总经理。自2020年12月8日起，任博时基金打点有限公司董事。
何翔先生，北京大学财务学专业学士。1995年7月至2000年2月任中国
农业银止广西分止国际业务部科员、副科长。2000年2月至2012年2月任中
国长城资产打点公司南宁处事处副科长、科长、副处长、高级经理。2012年2
月至2014年12月，任中国长城资产打点公司乌鲁木齐处事处总经理助理、副
总经理；2014年12月至2018年2月，任中国长城资产打点公司广西分公司副
总经理。2018年2月至2019年8月中国长城资产打点股份有限公司资金打点
部副总经理。2019年8月至今，任中国长城资产打点股份有限公司投资投止部
（资产运营三部）副总经理。自2020年12月8日起，任博时基金打点有限公
司董事。
李楚楚女士，香港注册会计师。2008年以全额奖学金被香港中文大学及第，
并与得工商打点学士学位。2012年起参预毕马威香港办公室审计部门，为大型
企业供给上市财务、审计、商业咨询及成原市场效逸；2014年起，调入毕马威
香港办公室咨询部门，历任高级照料和咨询经理，参取了寡多并购、上市、尽职
盘问拜访、公司治理、折规打点、风险打点等名目，积攒了富厚的止业知识及企业运
营打点经历。2017年，参预上海信利股份投资基金打点有限公司并工做至今，
历任投资经理、投资总监、董事等职，同时专任上海汇华真业有限公司投资总监
和上海盛业股权投资基金有限公司监事，卖力股权投资名目打点。李女士正在私募
股权投资、投后打点等方面领有富厚的经历，指点并打点了多个止业的投资，包
括金融效逸（保险、资产打点、金融科技等）、医疗保健、出产取零售、新能源
取环境、科技取媒体通信等。自2020年12月8日起，任博时基金打点有限公
司董事。
姜立军先生，1955年生，会计师，工商打点硕士（mba）。1974年12月
加入工做，历任中国远海运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚结折海运效逸
公司财务部经理、日原中铃海运效逸公司财务部经理、中远（英国）公司财务部
经理、香港益丰船务公司财务部经理、香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）
副总经理、中远承平洋有限公司（香港上市公司）副总经理、中远日原公司财务
部长和营业正原部长、中远集拆箱运输有限公司副总会计师等职。
2002.8-2008.7，任中远航运股份有限公司（a股上市公司）首席执止官、董事。
2008.8-2011.12，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董
事会副主席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。
2011.11-2015.12，任中国远海控股股份有限公司执止（a h上市公司）执止董
事、总经理。2012.2-2015.12，专任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司
协会副会长；2014.9-2015.12，专任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任
委员。自2017年11月3日起，任博时基金打点有限公司独立董事。
赵如冰先生，1956年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研
究生。赵如冰先生历任葛洲坝水力发电厂工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂
电气分厂主任、布告；1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负50万伏超高压曲
流输电换流站布告兼站长，主持加入了我国第一条曲流输电工程的拆置调试和运
止。1991.10—1995.12任厂办公室主任兼外事办公室主任。1995.12—1999.12，
赵如冰先生任华能南方开发公司党组布告、总经理，专任中国华能团体董事、深
圳南山热电股份有限公司（上市公司代码0037）副董事长、长城证券有限义务
公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长。2000.01-2004.07，华能南方公
司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限义务
公司副董事长。2004.07-2009.03，赵如冰先生任华能房地产开发公司党组布告、
总经理。2009.12-2016.8, 赵如冰先生任景顺长城基金打点公司董事长、景顺长
城资产打点（深圳）公司董事长兼长城证券公司党委副布告。2016.8-2020.03, 赵
如冰先生任阴光资产打点股份有限公司副董事长；2016.8-至今,任西南证券、百
隆东方独立董事，2020.03-至今深圳市深粮控股股份有限公司独立董事。自2017
年11月3日起，任博时基金打点有限公司独立董事。
宋子洲先生，1960年生，中国保险资产打点业协会金融科技委员会主任委
员。历任中国人寿保险公司查核部制度随处长、资金应用部财会监视随处长、资
金应用核心副总经理，中国人寿资产打点有限公司风险打点及折规部总监、首席
风险官、副总裁。处置惩罚保险资金投资打点工做20余年，正在保险资产打点公司的
投资、经营、风险打点等方面积攒了富厚的经历。自2020年12月8日起，任
博时基金打点有限公司独立董事。
（2）基金打点人监事会成员
何敏女士，1975年出生，中南财经大学会计学硕士。1999年7月至2006
年4月任招商证券股份有限公司财务部会计核算岗，2006年4月至2009年4 月
任招商证券股份有限公司财务部总经理助理，2009年4月至 2019年2月任 招
商证券股份有限公司财务部副总经理，2019年2月至今任招商证券股份有限公
司财务部总经理。自2019年4月10日起，任博时基金打点有限公司监事会主
席。
蒋伟先生，硕士。2011年3月至2017年5月就任于中国长城资产打点公
司，划分任办公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017年5月至
2020年7日月就任于长城罗斯基金打点有限公司任止政总监/执止董事。2020
年7月至今任中国长城资产打点有限公司资产运营三部副高级经理（处室卖力
人）。
赵兴利先生，硕士。1987年至1995年就任于天津港务局计财处。1995年
至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港（团体）公司委派货
运公司会计主管、中本人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公
司常务副总经理。2012年5月至2020年6月就任于天津港（团体）有限公司
金融事业部副部长，天津港（团体）有限公司计财部副部长。2020年6月至今
任天津港（团体）有限公司专职董监事。自2013年3月起，任博时基金打点有
限公司监事。
严斌先生，硕士。1997年7月起先后正在华侨城团体公司、博时基金打点有
限公司工做。现任博时基金打点有限公司财务部总经理。自2015年5月起，任
博时基金打点有限公司监事。
黄健斌先生，工商打点硕士。1995年起先后正在广发证券有限公司、广发基
金打点有限义务公司投资打点部、中银国际基金打点有限公司基金打点部工做。
2005年参预博时基金打点公司，历任牢固支益部基金经理、博时平衡配置混折
型基金基金经理、牢固支益部副总经理、社保组折投资经理、牢固支益部总经理、
牢固支益总部董事总经理、年金投资部总经理、公司总经理助理。现任公司首席
资产配置官兼社保组折投资经理。自2016年3月18日起，担当博时基金打点
有限公司监事。
车宏本先生，工学硕士。1985年至1989年正在四川大学计较机系进修，获
得学士学位。1989年至1992年正在清华大学计较机系进修，与得硕士学位。1992
年至1995年深圳市天元金融电子有限公司任技术部卖力人，1995年至2000年
正在中国农业银止总止南方软件开发核心担当副总工程师，2001年至2003年正在
太极华清信息系统有限公司担当副总经理，2003年至2014年正在景顺长城基金
打点有限公司担当信息技术总监，2014年至2015年任中财国信（深圳）有限
公司总经理，2015年至今担当博时基金打点有限公司信息技术部总经理。
（3）高级打点人员
江向阴先生，简历同上。
高阴先生，简历同上。
王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后正在北京清华计较机公司任开
发部经理、清华紫光股份公司cad取信息事业部任总工程师。2000年参预博时
基金打点有限公司，历任止政打点部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。
现任公司副总经理、首席信息官，主管it、指数取质化投资、养老金、基金零
售等工做，专任博时基金(国际)有限公司及博时成原打点有限公司董事。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年正在河北省经济开发
投资公司处置惩罚投资打点工做。2000年8月参预博时基金打点有限公司，历任债
券组折经理助理、债券组折经理、社保债券基金基金经理、牢固支益部副总经理
兼社保债券基金基金经理、牢固支益部总经理、牢固支益投资总监、社保组折投
资经理。现任公司副总经理兼首席牢固支益投资官、混折伙产投资部总经理、兼
任博时基金（国际）有限公司董事、博时成原打点有限公司董事。
徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后正在深圳市证券打点办公室、中
国证监会、摩根士丹利华鑫基金工做。2015年6月参预博时基金打点有限公司，
现任公司副总经理兼博时成原打点有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事
会主席。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾管事于广东深港律师事务所。2002
年参预博时基金打点有限公司，历任监察法令部法令照料、监察法令部总经理。
现任公司督察长，专任博时基金（国际）有限公司董事、博时成原打点有限公司
副董事长。
（4）原基金基金经理
尹浩先生，硕士。2012年起先后正在华宝证券、国金证券工做。2015年参预
博时基金打点有限公司。历任高级钻研员、高级钻研员兼基金经理助理。现任博
时创业板买卖型开放式指数证券投资基金(2019年10月11日—至今)、博时创
业板买卖型开放式指数证券投资基金连接基金(2019年10月11日—至今)、博
时上证超级大盘买卖型开放式指数证券投资基金连接基金(2019年10月11日—
至今)、上证超级大盘买卖型开放式指数证券投资基金(2019年10月11日—至
今)、博时中证5g财产50买卖型开放式指数证券投资基金(2020年3月27日
—至今)、博时中证新能源汽车买卖型开放式指数证券投资基金(2020年12月10
日—至今)、博时中证智能出产主题买卖型开放式指数证券投资基金(2020年12
月30日—至今)、博时中证5g财产50买卖型开放式指数证券投资基金建议式
连接基金(2021年7月14日—至今)、博时中证新能源买卖型开放式指数证券投
资基金(2021年7月15日—至今)、博时中证科创创业50买卖型开放式指数证
券投资基金(2021年8月19日—至今)、博时中证金融科技主题买卖型开放式指
数证券投资基金(2021年9月24日—至今)、博时中证科创创业50买卖型开放
式指数证券投资基金建议式连接基金(2021年11月30日—至今)、博时国证龙
头家电买卖型开放式指数证券投资基金(2021年12月13日—至今)的基金经理。
（5）投资决策委员会成员
委员：高阴、邵凯、黄健斌、邵佳民、过钧、曾鹏、蔡滨、黄瑞庆、金晟哲
高阴先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
黄健斌先生，简历同上。
邵佳民先生，硕士。1997年起先后正在海通证券、海富通基金、中国人寿养
老保险股份有限公司、安然资产打点公司工做。2021年参预博时基金打点有限
公司，现任公司首席年金投资官。
过钧先生，硕士。1995年起先后正在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿
银止上海分止、美国lowes食品有限公司、美国通用电气公司、中本基金牢固
支益部工做。2005年参预博时基金打点有限公司。历任博时不乱价值债券投资
基金(2005年8月24日-2010年8月4日)基金经理、牢固支益部副总经理、博
时转债加强债券型证券投资基金(2010年11月24日-2013年9月25日)、博时
亚洲票息支益债券型证券投资基金(2013年2月1日-2014年4月2日)、博时
裕祥分级债券型证券投资基金(2014年1月8日-2014年6月10日)、博时双债
加强债券型证券投资基金(2013年9月13日-2015年7月16日)、博时新工业
混折型证券投资基金(2015年6月24日-2016年7月4日)、博时新机会混折型
证券投资基金(2016年3月29日-2018年2月6日)、博时新战略活络配置混折
型证券投资基金(2016年8月1日-2018年2月6日)、博时稳健回报债券型证
券投资基金（lof）(2014年6月10日-2018年4月23日)、博时双债加强债
券型证券投资基金(2016年10月24日-2018年5月5日)、博时鑫润活络配置
混折型证券投资基金(2017年2月10日-2018年5月21日)、博时鑫和活络配
置混折型证券投资基金(2017年12月13日-2018年6月16日)、博时鑫惠活络
配置混折型证券投资基金(2017年1月10日-2018年7月30日)的基金经理、
牢固支益总部公募基金组卖力人、博时新价值活络配置混折型证券投资基金
(2016年3月29日-2019年4月30日)、博时乐臻按期开放混折型证券投资基
金(2016年9月29日-2019年10月14日)、博时转债加强债券型证券投资基金
(2019年1月28日-2020年4月3日)、博时鑫源活络配置混折型证券投资基金
(2016年9月6日-2020年7月20日)、博时新末点活络配置混折型证券投资基
金(2016年10月17日-2020年7月20日)、博时鑫瑞活络配置混折型证券投资
基金(2017年2月10日-2020年7月20日)、博时中债3-5年国开止债券指数
证券投资基金(2019年7月19日-2020年10月26日)的基金经理、牢固支益总
部指数取翻新组卖力人、公司董事总经理、博时中债3-5年进出口止债券指数证
券投资基金(2018年12月25日—2021年8月17日)的基金经理。现任首席基
金经理兼博时信毁债券投资基金(2009年6月10日—至今)、博时新支益活络配
置混折型证券投资基金(2016年2月29日—至今)、博时双季鑫6个月持有期混
折型证券投资基金(2021年1月20日—至今)的基金经理。
曾鹏先生，硕士。2005年起先后正在上投摩根底金、嘉真基金处置惩罚钻研、投
资工做。2012年参预博时基金打点有限公司。历任投资经理、博时活络配置混
折型证券投资基金(2015年2月9日-2016年4月25日)基金经理、权益投资主
题组卖力人、权益投资总部一体化投研总监。现任公司董事总经理兼权益投研一
体化总监、权益投资四部总经理、权益投资四部投资总监、境外投资部总经理、
博时新兴成长混折型证券投资基金(2013年1月18日—至今)、博时特许价值混
折型证券投资基金(2018年6月21日—至今)、博时科创主题3年封闭运做活络
配置混折型证券投资基金(2019年6月27日—至今)、博时科技翻新混折型证券
投资基金(2020年4月15日—至今)、博时新兴出产主题混折型证券投资基金
(2021年1月20日—至今)、博时沪港深劣异企业活络配置混折型证券投资基金
(2021年1月20日—至今)、博时港股通当先趋势混折型证券投资基金(2021年
2月9日—至今)、博时半导体主题混折型证券投资基金(2021年7月20日—至
今)、博时出产翻新混折型证券投资基金(2021年11月8日—至今)的基金经理。
蔡滨先生，硕士。2001年起先后正在上海振华职校、美国总统轮船（中国）
有限公司、美国打点协会、安然证券工做。2009年参预博时基金打点有限公司。
历任钻研员、钻研部成原品组组长、钻研部副总经理兼成原品组组长、博时主题
止业混折型证券投资基金(lof)(2014年12月26日-2016年4月25日)、博时
家产4.0主题股票型证券投资基金(2016年6月8日-2019年6月4日)的基金经
理、权益投资成长组投资副总监、股票投资部副总经理（主持工做）、博时计谋
新兴财产混折型证券投资基金(2017年8月9日—2021年10月18日)的基金经
理。现任权益投资三部投资总监兼博时财产新动力活络配置混折型建议式证券投
资基金(2015年1月26日—至今)、博时外延删加主题活络配置混折型证券投资
基金(2016年2月3日—至今)、博时逆向投资混折型证券投资基金(2017年11
月13日—至今)、博时荣享回报活络配置按期开放混折型证券投资基金(2018年
8月23日—至今)、博时财产新趋势活络配置混折型证券投资基金(2020年2月
17日—至今)、博时财产精选活络配置混折型证券投资基金(2020年11月6日
—至今)、博时财产慧选混折型证券投资基金(2021年3月23日—至今)、博时
财产劣选活络配置混折型证券投资基金(2021年7月20日—至今)、博时钻研精
选一年持有期活络配置混折型证券投资基金(2021年7月27日—至今)的基金经
理。
黄瑞庆先生，博士。2002年起先后正在融通基金、长城基金、长盛基金、财
通基金、折寡资产打点股份有限公司处置惩罚钻研、投资、打点等工做。2013年加
入博时基金打点有限公司，历任股票投资部etf及质化组投资副总监、基金经
理助理、股票投资部质化投资组投资副总监（主持工做）、股票投资部质化投资
组投资总监、博时价值删加混折基金（2015.2.9-2016.10.24）、博时价值删加
贰号混折基金（2015.2.9-2016.10.24）、博时特许价值混折基金
（2015.2.9-2018.6.21）的基金经理。现任指数取质化投资部总经理兼博时质化
平衡混折基金（2017.5.4-至今）、博时质化多战略股票基金（2018.4.3-至今）、
博时质化价值股票基金（2018.6.26-至今）的基金经理。
金晟哲先生，硕士。2012年从北京大学硕士钻研生卒业后参预博时基金管
理有限公司。历任钻研员、高级钻研员、资深钻研员、博时睿利定删活络配置混
折型证券投资基金(2017年2月28日-2017年12月1日)、博时睿益定删活络
配置混折型证券投资基金(2017年2月28日-2018年2月22日)、博时睿益事
件驱动活络配置混折型证券投资基金（lof）(2018年2月23日-2018年8月
13日)、博时睿丰活络配置按期开放混折型证券投资基金(2017年3月22日-2018
年12月8日)的基金经理、钻研部副总经理、博时价值删加证券投资基金(2017
年11月13日-2021年7月12日)、博时睿利变乱驱动活络配置混折型证券投资
基金（lof）(2017年12月4日-2021年7月12日)的基金经理、钻研部副总
经理（主持工做）。现任止业钻研部副总经理（主持工做）兼博时鑫泽活络配置
混折型证券投资基金(2016年10月24日—至今)、博时主题止业混折型证券投
资基金(lof)(2020年5月13日—至今)、博时荣泰活络配置混折型证券投资基
金(2020年8月26日—至今)、博时恒泰债券型证券投资基金(2021年4月22
日—至今) 、博时荣华活络配置混折型证券投资基金(2021年9月7日—至今)
的基金经理。
（6）上述人员之间均不存正在远亲属干系。
（二）基金托管人状况
1. 根柢状况
称呼：安然银止股份有限公司（以下简称“安然银止”）
注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号
法定代表人：谢永林
创建日期：1987年12月22日
组织模式：股份有限公司
注册原钱：19,405,918,198元
存续期间：连续运营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许诺[2008]1037号
联络人：高希泉
联络电话：(0755)22197701
安然银止股份有限公司是一家总部设正在深圳的全国性股份制商业银止（深圳
证券买卖所简称：安然银止，证券代码000001）。其前身是深圳展开银止股份
有限公司，于2012年6月吸支兼并本安然银止并于同年7月改名为安然银止。
中国安然保险（团体）股份有限公司及其子公司折计持有安然银止58%的股份，
为安然银止的控股股东。截至2019年终，安然银止有91家分止（含香港分止）,
共1,058家营业机构。
2019年，安然银止真现营业收出1379.58亿元（同比删加18.2%）、脏利
润 281.95亿元（同比删加 13.6 %）、资产总额 39,390.70亿元（较上年终删
长15.2 %）、吸支存款余额24,369.35亿元（较上年终删加 14.5 %）、发放贷
款和垫款总额（含贴现）23,232.05亿元（较上年终删加 16.3%）。
安然银止总止设资产托就事业部，下设市场拓展处、翻新展开处、估值核算
处、资金清理处、布局展开处、it系统撑持处、督察折规处、基金效逸核心8 个
处室，目前部门人员为60人。
2. 次要人员状况
陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财布局师、国际注
册私人银止家，具备《中国证券业执业证书》。历久处置惩罚商业银止工做，具有原
外币资金清理，银止运营打点及基金托管业务的运营打点经历。1985年7月至
1993年2月正在武汉金融高档专科学校任教；1993年3月至1993年7月正在招商
银止武汉分止任客户经理；1993年8月至1999年2月正在招止武汉分止武昌收
止任筹划信贷部经理、止长助理；1999年3月－2000年1月正在招止武汉分止青
山收止任止长助理；2000年2月至2001年7月正在招止武汉分止公司银止部任
副总经理；2001年8月至2003年2月正在招止武汉分止解放公园收止任止长；
2003年3月至2005年4月正在招止武汉分止机构业务部任总经理；2005年5月
至2007年6月正在招止武汉分止硚口收止任止长；2007年7月至2008年1月正在
招止武汉分止同业银止部任总经理；自2008年2月加盟安然银止先后任公司业
务部总经理助理、产品及买卖银止部副总经理，接续卖力公司银止产品开发取管
理，片面把握银止产品蕴含托管业务产品的运做、营销和打点，特别是对商业银
止有关的各项监禁政策比较相熟。2011年12月任安然银止资产托管部副总经
理；2013年5月起任安然银止资产托就事业部副总裁（主持工做）；2015年3
月5日起任安然银止资产托就事业部总裁。
3. 基金托管业务运营状况
2008年8月15日与得中国证监会、银监会批准兴办证券投资基金托管业务。
截至2020年终，安然银止股份有限公司托管证券投资基金脏值范围折计
4,626亿，托管证券投资基金共146只，详细蕴含华富价值删加活络配置混折型
证券投资基金、华富质子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投
资基金、招商担保金快线钱币市场基金、安然日删利钱币市场基金、新华鑫益灵
活配置混折型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、安然
工业宝钱币市场基金、红塔红土盛世普益活络配置混折型建议式证券投资基金、
新华活期添利钱币市场证券投资基金、民生加银劣选股票型证券投资基金、新华
删盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝钱币市场基金、安然新鑫先锋混折型
证券投资基金、新华万银多元战略活络配置混折型证券投资基金、中海朝长进步支益
活络配置混折型证券投资基金、东吴挪动互联活络配置混折型证券投资基金、平
安聪慧中国活络配置混折型证券投资基金、国金通用鑫新活络配置混折型证券投
资基金（lof）、嘉折磐石混折型证券投资基金、安然鑫享混折型证券投资基金、
广发聚盛活络配置混折型证券投资基金、鹏华弘安活络配置混折型证券投资基
金、博时裕泰杂债债券型证券投资基金、中海顺鑫保原混折型证券投资基金、东
方红睿轩沪港深活络配置混折型证券投资基金、浙商汇金转型晋级活络配置混折
型证券投资基金、广发安泽回报杂债债券型证券投资基金、博时裕景杂债债券型
证券投资基金、安然惠盈杂债债券型证券投资基金、长城暂源保原混折型证券投
资基金、安然安盈保原混折型证券投资基金、嘉真稳盛债券型证券投资基金、长
信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通钱币市场基金、安然鼎信按期开放
债券型证券投资基金、安然鼎泰活络配置混折型证券投资基金(lof)、南方荣欢
按期开放混折型建议式证券投资基金、长信富平杂债一年按期开放债券型证券投
资基金、中海折嘉加强支益债券型证券投资基金、富兰克林国海重生机活络配置
混折型证券投资基金、南方颐元债券型建议式证券投资基金、鹏华弘惠活络配置
混折型证券投资基金、鹏华兴安按期开放活络配置混折型证券投资基金、西部利
得天添利钱币市场基金、博时安祺一年按期开放债券型证券投资基金、安信活期
宝钱币市场基金、广发鑫源活络配置混折型证券投资基金、安然惠享杂债债券型
证券投资基金、广发安悦回报活络配置混折型证券投资基金、安然惠融杂债债券
型证券投资基金、广发沪港深新末点股票型证券投资基金、安然惠金按期开放债
券型证券投资基金、博时丰达杂债6个月按期开放债券型建议式证券投资基金、
英大睿鑫活络配置混折型证券投资基金、西部利得新动力活络配置混折型证券投
资基金、安然惠利杂债债券型证券投资基金、长盛盛丰活络配置混折型证券投资
基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、安然惠隆杂债债券型证券投资基金、安然
金管家钱币市场基金、安然鑫利按期开放活络配置混折型证券投资基金、华泰柏
瑞享利活络配置混折型证券投资基金、广发汇平一年按期开放债券型证券投资基
金、安然中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝钱币市场
基金、前海开源沪港深隆鑫活络配置混折型证券投资基金、金鹰添荣杂债债券型
证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基
金、华安睿安按期开放混折型证券投资基金、西部利得暂安回报活络配置混折型
证券投资基金、广发汇安18个月按期开放债券型证券投资基金、安然转型翻新
活络配置混折型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、兴银出产新趋势
活络配置混折型证券投资基金、易方达瑞智活络配置混折型证券投资基金、安然
惠泽杂债债券型证券投资基金、南方智造将来股票型证券投资基金、万家安弘杂
债一年按期开放债券型证券投资基金、安然质化先锋混折型建议式证券投资基
金、安然沪深300指数质化加强证券投资基金、安然折正按期开放杂债债券型
建议式证券投资基金、嘉折磐通债券型证券投资基金、中本鼎旺三个月按期开放
债券型建议式证券投资基金、博时富安杂债3个月按期开放债券型建议式证券投
资基金、富荣福鑫活络配置混折型证券投资基金、富荣福锦混折型证券投资基金、
前海开源丰鑫活络配置混折型证券投资基金、安然中证500买卖型开放式指数
证券投资基金（etf）、汇添富鑫成按期开放债券型建议式证券投资基金、安然
折韵按期开放杂债债券型建议式证券投资基金、易方达恒安按期开放债券型建议
式证券投资基金、中银证券汇享按期开放债券型建议式证券投资基金、安然
msci中国a股低波动买卖型开放式指数证券投资基金（etf）、安然折悦按期
开放债券型建议式证券投资基金、安然中证500买卖型开放式指数证券投资基
金连接基金、中金瑞祥活络配置混折型证券投资基金、招商添荣3个月按期开放
债券型建议式证券投资基金、安然中证5-10年期国债生动券买卖型开放式指数
证券投资基金、安然中债-中高品级公司债利差果子买卖型开放式指数证券投资
基金、安然季添盈三个月按期开放债券型证券投资基金、人保鑫泽杂债债券型证
券投资基金、长江质化匠心甄选股票型证券投资基金、中本中债1-3年政策性金
融债指数证券投资基金、兴业养老目的日期2035三年持有期混折型建议式基金
中基金（fof）、诺德战略精选混折型证券投资基金、国泰瑞安三个月按期开放
债券型建议式证券投资基金、西部利得添盈短债债券型证券投资基金、华安安平
6个月按期开放债券型建议式证券投资基金、中庚价值灵动活络配置混折型证券
投资基金、凯石源混折型证券投资基金、安然季开鑫三个月按期开放债券型证券
投资基金、中银康享3个月按期开放债券型建议式证券投资基金、同泰开泰混折
型证券投资基金、鹏华浮动脏值型建议式钱币市场基金、南方聪元债券型建议式
证券投资基金、安然季享裕三个月按期开放债券型证券投资基金、建信中债5-10
年国开止债券指数证券投资基金、华泰柏瑞锦泰一年按期开放债券型证券投资基
金、嘉真致安3个月按期开放债券型建议式证券投资基金、中证800买卖型开
放式指数证券投资基金、工银瑞信瑞弘三个月按期开放债券型建议式证券投资基
金、万家惠享39个月按期开放债券型证券投资基金、安然泰顺39个月按期开
放债券型证券投资基金、长信中证可转债及可替换债券50指数证券投资基金、
安然科技翻新混折型证券投资基金、敦朴中短债债券型证券投资基金、安然折聚
1年按期开放债券型建议式证券投资基金、浦银安盛盛熙一年按期开放债券型发
起式证券投资基金、红塔红土盛平中短债债券型证券投资基金、中航瑞明杂债债
券型证券投资基金、安然科技翻新3年封闭运做活络配置混折型证券投资基金、
安然折享1年按期开放债券型建议式证券投资基金、安然删鑫六个月按期开放债
券型证券投资基金、上投摩根msci中国a股买卖型开放式指数证券投资基金、
银华沪深股通精选混折型证券投资基金、墨雀企业劣胜股票型证券投资基金、嘉
条约顺智选股票型证券投资基金、招商瑞信稳健配置混折型证券投资基金、中欧
心益稳健6个月持有期混折型证券投资基金、博时富盛杂债一年按期开放债券型
建议式证券投资基金、上投摩根msci中国a股买卖型开放式指数证券投资基
金连接基金、汇添富稳健支益混折型证券投资基金、格林泓利加强债券型证券投
资基金、大成景轩中高品级债券型证券投资基金、红土翻新杂债债券型证券投资
基金、汇添富盛和66个月按期开放债券型证券投资基金、西部利得鑫泓加强债
券型证券投资基金、安然瑞尚六个月持有期混折型证券投资基金。
（三）基金验资机构
称呼：普华永道中天会计师事务所(非凡普通折资）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银止大厦507
单元01室
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道核心11楼
执止事务折资人：李丹
联络电话：（021）23238888
传实：（021）23238800
联络人：薛竞
包办注册会计师：薛竞、叶尔甸
六、基金条约戴要
基金条约的内容戴要见附件：基金条约戴要。
七、基金财务情况
（一）基金募集期间用度
基金条约生效前所发作的信息表露费、律师费和会计师费以及其余用度不从
基金财富中列收。
（二）基金上市前重要财务事项
原基金出卖后至上市买卖通告书通告前无重要财务事项发作。
（三）基金资产欠债表
截至通告前两个工做日即2021年12月17日，原基金的资产欠债表如下（未
经审计）：
单位：人民币元
资 产
原报告期终
2021年12月17日
资 产：
银止存款
190,220,893.93
结算备付金
-
存出担保金
-
买卖性金融资产
32,659,976.21
此中：股票投资
32,659,976.21
债券投资
-
资产撑持证券投资
-
衍生金融资产
-
买入返售金融资产
-
应支证券清理款
-
应支利息
16,128.50
应支股利
-
应支申购款
-
其余资产
18,002.23
资产总计
222,915,000.87
欠债和所有者权益
负 债：
短期告贷
-
买卖性金融欠债
-
衍生金融欠债
-
卖出回购金融资产款
-
对付证券清理款
-
对付赎回款
-
对付打点人工钱
12,249.15
应吩咐管费
2,449.83
对付销售效逸费
-
对付买卖用度
24,372.27
应交税费
-
对付利息
-
对付利润
-
其余欠债
-
欠债折计
39,071.25
所有者权益：
真支基金
223,571,340.00
未分配利润
-695,410.38
所有者权益折计
222,875,929.62
欠债和所有者权益总计
222,915,000.87
注：截至2021年12月17日，基金份额脏值0.9969元，基金份额总额223,571,340.00
份。
八、基金投资组折
原基金目前处于建仓期，正在上市首日前，基金打点人将使原基金的投资组折
比例折乎有关法令法规、部门规章、标准性文件的规定和基金条约的有关约定。
截至通告前两个工做日即2021年12月17日，原基金的投资组折状况如下：
（一）基金资产组折状况
序号
名目
金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1
权益投资
32,659,976.21
14.65%
此中：股票
32,659,976.21
14.65%
2
牢固支益投资
-
-
此中：债券
-
-
资产撑持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
此中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银止存款和结算备付金折计
190,220,893.93
85.33%
6
其余资产
34,130.73
0.02%
7
折计
222,915,000.87
100.00%
（二）按止业分类的股票投资组折
代码
止业类别
折理价值（元）
占基金资
产脏值比
例（％）
a
农、林、牧、渔业
-
-
b
采矿业
-
-
c
制造业
32,213,036.21
14.45%
d
电力、热力、燃气及水消费和供应业
-
-
e
建筑业
-
-
f
批发和零售业
446,940.00
0.20%
g
交通运输、仓储和邮政业
-
-
h
住宿和餐饮业
-
-
i
信息传输、软件和信息技术效逸业
-
-
j
金融业
-
-
k
房地财产
-
-
l
租赁和商务效逸业
-
-
m
科学钻研和技术效逸业
-
-
n
水利、环境和大众设备打点业
-
-
o
居民效逸、修理和其余效逸业
-
-
p
教育
-
-
q
卫生和社会工做
-
-
r
文化、体育和娱乐业
-
-
s
综折
-
-
折计
32,659,976.21
14.65%
（三）期终按折理价值占基金资产脏值比例大小排序的前十名股票明细
序号
股票代码
股票称呼
数质（股）
折理价值（元）
占基金资产
脏值比例（%）
1
000651
格力电器
139,500.00
4,952,250.00
2.22%
2
000333
美的团体
72,000.00
4,946,400.00
2.22%
3
600690
海尔智家
166,200.00
4,894,590.00
2.20%
4
603486
科沃斯
20,700.00
3,132,324.00
1.41%
5
002508
老板电器
51,771.00
1,734,846.21
0.78%
6
605117
德业股份
5,900.00
1,463,141.00
0.66%
7
002032
苏泊尔
19,300.00
1,191,196.00
0.53%
8
002705
新宝股份
40,900.00
982,827.00
0.44%
9
002759
天际股份
32,800.00
947,920.00
0.43%
10
002242
九阴股份
34,700.00
770,687.00
0.35%
（四）按券种分类的债券投资组折
截至2021年12月17日，原基金未持有债券。
（五）按折理价值占基金资产脏值比例大小排序的前五名债券明细
截至2021年12月17日，原基金未持有债券。
（六）按折理价值占脏值比例大小排序的前十名资产撑持证券投资明细
截至2021年12月17日，原基金未持有资产撑持证券。
（七）按折理价值占基金资产脏值比例大小排序的前五珍贵金属投资明细
截至2021年12月17日，原基金未持有贵金属。
（八）按折理价值占脏值比例大小排序的前五名权证投资明细
截至2021年12月17日，原基金未持有权证。
（九）原基金投资的股指期货买卖状况注明
截至2021年12月17日，原基金未持有股指期货。
（十）原基金投资的国债期货买卖状况注明
截至2021年12月17日，原基金未持有国债期货。
（十一）投资组折报告附注
1、 截至2021年12月17日，原基金投资的前十名证券中除天际股份(002759)
的发止主体外，没有显现被监禁部门备案盘问拜访，或正在报告假制日前一年内遭到公
开谴责、惩罚的情形。
次要违规事真：2021年11月10日，果违规向控股股东供给财务资助形成
控股股东非运营性资金占用，深圳证券买卖所对广东天际电器股份有限公司处以
传递攻讦。
对该证券投资决策步调的注明：依据我司的基金投资打点相关制度，以相应
的钻研报告为根原，联结其将来删加前景，由基金经理决议详细投资止为。
2、原基金前十名股票中，没有投资于超出基金条约规定备选股票库之外的
股票。
3、其余资产形成如下：
序号
其余资产
金额（元）
1
存出担保金
-
2
应支证券清理款
-
3
应支利息
16,128.50
4
其余资产
18,002.23
5
折计
34,130.73
4、原报告期终持有的处于转股期的可转换债券明细
截至2021年12月17日，原基金未持有可转换债券。
5、原报告期前十名股票中存正在流通受限状况的注明
截至2021年12月17日，原基金前十名股票中不存正在流通受限状况。
6、投资组折报告附注的其余笔朱形容局部
由于四舍五入的起果，分项之和取折计项之间可能存正在尾差。
九、严峻变乱提醉
（一） 2021年12月14日发布《博时国证龙头家电买卖型开放式指数证
券投资基金基金条约生效通告》。
十、基金打点人答允
基金打点人就基金上市买卖之后履止打点人职责作出以下答允：
（一）严格固守《基金法》及其余法令法规、基金条约的规定，以诚真信毁、
勤奋尽责的准则打点和应用基金资产。
（二）真正在、精确、完好和实时地表露按期报告等有关信息表露文件，表露
所有对基金份额持有人有严峻影响的信息，并承受中国证监会、深圳证券买卖所
的监视打点。
（三）正在知悉可能对基金价格孕育发作误导性影响或惹起较大波动的任何大众传
播媒介中显现的大概正在市场上传布的音讯后，将实时予以公然廓清。
十一、基金托管人答允
基金托管人就原基金上市买卖后履止托管人职责作出如下答允：
（一）严格固守《基金法》、《公然募集证券投资基金运做打点法子》及原
基金《基金条约》、《托管和谈》的规定，以诚真信毁、勤奋尽责的准则托管基
金资产。
（二）依据《基金法》、《公然募集证券投资基金运做打点法子》及原基金
《基金条约》、《托管和谈》的规定，对基金的投资领域、基金资产的投资组折
比例、基金资产脏值的计较、基金份额脏值计较停行监视和核对；如发现基金管
理人违背《基金法》、《公然募集证券投资基金运做打点法子》及原基金《基金
条约》、《托管和谈》的规定，将实时通知基金打点人纠正；基金打点人对基金
托管人通知的违规事项未能正在限期内纠正的，基金托管人将实时向中国证监会报
告。
十二、备查文件目录
（一）中国证监会准予博时国证龙头家电买卖型开放式指数证券投资基金注
册的批复文件
（二）《博时国证龙头家电买卖型开放式指数证券投资基金基金条约》
（三）《博时国证龙头家电买卖型开放式指数证券投资基金托管和谈》
（四）《博时国证龙头家电买卖型开放式指数证券投资基金招募注明书》
（五）基金打点人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）法令定见书
（八）中国证监会要求的其余文件
查阅方式：投资者可正在营业光阳免费查阅，也可按工原费置办复印件。
风险提示：原基金打点人答允以诚真信毁、勤奋尽责的准则打点和应用基金
财富，但不担保基金一定盈利，也不担保最低支益。基金的过往业绩其真不代表其
未来暗示。投资有风险，敬请投资人细心浏览基金的相关法令文件，并选择符折
原身风险蒙受才华的投资种类停行投资。
博时基金打点有限公司
2021年12月21日
附件：基金条约戴要
一、基金份额持有人、基金打点人和基金托管人的势力、责任
（一）基金份额持有人的势力取责任
基金投资者持有原基金基金份额的止为即视为对《基金条约》的承认和承受，
基金投资者自按照《基金条约》得到基金份额，即成为原基金份额持有人和《基
金条约》确当事人，曲至其不再持有原基金的基金份额。基金份额持有人做为《基
金条约》当事人其真不以正在《基金条约》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有划一的正当权益。
1、依据《基金法》、《运做法子》及其余有关规定，基金份额持有人的势力蕴含
但不限于：
（1）分享基金财富支益；
（2）参取分配清理后的剩余基金财富；
（3）依法转让大概申请赎回其持有的基金份额；
（4）依照规定要求召开基金份额持有人大会大概招集基金份额持有人大会；
（5）出席大概委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项止使表决权；
（6）查阅大概复制公然表露的基金信息量料；
（7）监视基金打点人的投资运做；
（8）对基金打点人、基金托管人、基金效逸机构侵害其正当权益的止为依
法提告状讼或仲裁；
（9）法令法规及中国证监会规定的和《基金条约》约定的其余势力。
2、依据《基金法》、《运做法子》及其余有关规定，基金份额持有人的责任蕴含
但不限于：
（1）细心浏览并固守《基金条约》、招募注明书等信息表露文件；
（2）理解所投资基金产品，理解原身风险蒙受才华，自主判断基金的投资
价值，自主作出投资决策，自止承当投资风险；
（3）关注基金信息表露，实时止使势力和履止责任；
（4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法令法规和《基金条约》
所规定的用度；
（5）正在其持有的基金份额领域内，承当基金吃亏大概《基金条约》末行的
有限义务；
（6）不处置惩罚任何有损基金及其余《基金条约》当事人正当权益的流动；
（7）执止生效的基金份额持有人大会的决定；
（8）返还正在基金买卖历程中果任何起果与得的欠妥得利；
（9）法令法规及中国证监会规定的和《基金条约》约定的其余责任。
（二）基金打点人的势力取责任
1、依据《基金法》、《运做法子》及其余有关规定，基金打点人的势力蕴含
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金条约》生效之日起，依据法令法规和《基金条约》独立应用
并打点基金财富；
（3）凭据《基金条约》支与基金打点费以及法令法规规定或中国证监会批
准的其余用度；
（4）销售基金份额；
（5）依照规定招集基金份额持有人大会；
（6）按照《基金条约》及有关法令规定监视基金托管人，如认为基金托管
人违背了《基金条约》及国家有关法令规定，应呈报中国证监会和其余监禁部门，
并回收必要门径护卫基金投资者的所长；
（7）正在基金托管人改换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、改换基金销售机构，对基金销售机构的相关止为停行监视和处
理；
（9）担当或委托其余折乎条件的机构担当基金登记机构解决基金登记业务
并与得《基金条约》规定的用度；
（10）按照《基金条约》及有关法令规定决议基金支益的分配方案；
（11）正在《基金条约》约定的领域内，谢绝或久停受理申购取赎回申请；
（12）凭据法令法规为基金的所长对被投资公司止使股东势力，为基金的
所长止使果基金财富投资于证券所孕育发作的势力；
（13）正在法令法规允许的前提下，为基金的所长依法为基金停行融资和转
融通证券出借业务；
（14）以基金打点人的名义，代表基金份额持有人的所长止使诉讼势力或
者施止其余法令止为；
（15）选择、改换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其余
为基金供给效逸的外部机构；
（16）正在折乎有关法令、法规的前提下，制定和调解有关基金认购、申购、
赎回、转换等业务规矩；
（17）法令法规及中国证监会规定的和《基金条约》约定的其余势力。
2、依据《基金法》、《运做法子》及其余有关规定，基金打点人的责任蕴含
但不限于：
（1）依法募集资金，解决大概委托经中国证监会认定的其余机构代为解决
基金份额的出卖、申购、赎回和登记事宜；
（2）解决基金立案手续；
（3）自《基金条约》生效之日起，以诚真信毁、郑重勤奋的准则打点和运
用基金财富；
（4）配备足够的具有专业资格的人员停行基金投资阐明、决策，以专业化
的运营方式打点和运做基金财富；
（5）建设健全内部风险控制、监察取查核、财务打点及人事打点等制度，
担保所打点的基金财富和基金打点人的财富互相独立，对所打点的差异基金划分
打点，划分记账，停行证券投资；
（6）除按照《基金法》、《基金条约》及其余有关规定外，不得操做基金财
产为原人及任何第三人谋与所长，不得委托第三人运做基金财富；
（7）依法承受基金托管人的监视；
（8）回收适当折法的门径使计较基金份额认购价格、申购对价、赎回对价
的办法折乎《基金条约》等法令文件的规定，按有关规定计较并通告基金脏值信
息，确定基金份额申购、赎回对价，假制申购赎回清单；
（9）停行基金会计核算并假制基金财务会计报告；
（10）假制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格依照《基金法》、《基金条约》及其余有关规定，履止信息表露
及报告责任；
（12）保守基金商业机密，不泄露基金投资筹划、投资动向等。除《基金
法》、《基金条约》及其余有关规定还有规定外，正在基金信息公然表露前应予保密，
不向他人泄露，法令、法规还有规定的以及审计须要的除外；
（13）按《基金条约》的约定确定基金支益分配方案，实时向基金份额持
有人分配基金支益；
（14）按规定受理申购取赎回申请，实时、足额付出赎回对价；
（15）按照《基金法》、《基金条约》及其余有关规定招集基金份额持有人
大会或共同基金托管人、基金份额持有人依法招集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财富打点业务流动的会计账册、报表、记录和其余
相关量料20年以上；
（17）确保须要向基金投资者供给的各项文件或量料正在规定光阳发出，并
且担保投资者能够依照《基金条约》规定的光阳和方式，随时查阅到取基金有关
的公然量料，并正在付出折法老原的条件下获得有关量料的复印件；
（18）组织并加入基金财富清理小组，参取基金财富的保管、清算、估价、
变现和分配；
（19）面临末结、依法被与消大概被依法宣告破产时，实时报告中国证监
会并通知基金托管人；
（20）果违背《基金条约》招致基金财富的丧失或侵害基金份额持有人折
法权益时，应该承当赔偿义务，其赔偿义务不果其退任而罢黜；
（21）监视基金托管人按法令法规和《基金条约》规定履止原人的责任，
基金托管人违背《基金条约》组成基金财富丧失时，基金打点人应为基金份额持
有人所长向基金托管人逃偿；
（22）当基金打点人将其责任委托第三方办理时，应该对第三方办理有关
基金事务的止为承当义务；
（23）以基金打点人名义，代表基金份额持有人所长止使诉讼势力或施止
其余法令止为；
（24）基金打点人正在募集期间未能抵达基金的立案条件，《基金条约》不能
生效，基金打点人承当全副募集用度，将已募集资金并加计银止同期活期存款利
息正在基金募集期完毕后30日内退还基金认购人；
（25）执止生效的基金份额持有人大会的决定；
（26）建设并保存基金份额持有人名册；
（27）法令法规及中国证监会规定的和《基金条约》约定的其余责任。
（三） 基金托管人的势力取责任
1、依据《基金法》、《运做法子》及其余有关规定，基金托管人的势力蕴含
但不限于：
（1）自《基金条约》生效之日起，依法令法规和《基金条约》的规定安宁
保管基金财富；
（2）依《基金条约》约定与得基金托管费以及法令法规规定或监禁部门批
准的其余用度；
（3）监视基金打点人对原基金的投资运做，如发现基金打点人有违背《基
金条约》及国家法令法规止为，对基金财富、其余当事人的所长组成严峻丧失的
情形，应呈报中国证监会，并回收必要门径护卫基金投资者的所长；
（4）依据相关市场规矩，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金解决证券买卖资金清理；
（5）提议召开或招集基金份额持有人大会；
（6）正在基金打点人改换时，提名新的基金打点人；
（7）法令法规及中国证监会规定的和《基金条约》约定的其余势力。
2、依据《基金法》、《运做法子》及其余有关规定，基金托管人的责任蕴含
但不限于：
（1）以诚真信毁、勤奋尽责的准则持有并安宁保管基金财富；
（2）设立专门的基金托管部门，具有折乎要求的营业场所，配备足够的、
合格的相熟基金托管业务的专职人员，卖力基金财富托就事宜；
（3）建设健全内部风险控制、监察取查核、财务打点及人事打点等制度，
确保基金财富的安宁，担保其托管的基金财富取基金托管人自有财富以及差异的
基金财富互相独立；对所托管的差异的基金划分设置账户，独立核算，分账打点，
担保差异基金之间正在账户设置、资金划拨、账册记录等方面互相独立；
（4）除按照《基金法》、《基金条约》及其余有关规定外，不得操做基金财
产为原人及任何第三人谋与所长，不得委托第三人托管基金财富；
（5）保管由基金打点人代表基金签署的取基金有关的严峻条约及有关凭证；
（6）按规定开设基金财富的资金账户、证券账户等投资所需账户，依照《基
金条约》的约定，依据基金打点人的投资指令，实时解决清理、交割事宜；
（7）保守基金商业机密，除《基金法》、《基金条约》及其余有关规定还有
规定外，正在基金信息公然表露前予以保密，不得向他人泄露，法令、法规还有规
定的以及审计须要的除外；
（8）复核、审查基金打点人计较的基金资产脏值、基金份额脏值、基金份
额申购、赎回对价；
（9）解决取基金托管业务流动有关的信息表露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具定见，
注明基金打点人正在各重要方面的运做能否严格依照《基金条约》的规定停行；如
因基金打点人有未执止《基金条约》规定的止为，还应该注明基金托管人能否采
与了适当的门径；
（11）保存基金托管业务流动的记录、账册、报表和其余相关量料20年以
上，法令法规或监禁规矩还有规定的从其规定；
（12）从基金打点人处接管并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制做相关账册并取基金打点人查对；
（14）按照基金打点人的指令或有关规定向基金份额持有人付出基金支益
和赎回对价的现金局部；
（15）按照《基金法》、《基金条约》及其余有关规定，招集基金份额持有
人大会或共同基金打点人、基金份额持有人依法招集基金份额持有人大会；
（16）依照法令法规和《基金条约》的规定监视基金打点人的投资运做；
（17）加入基金财富清理小组，参取基金财富的保管、清算、估价、变现
和分配；
（18）面临末结、依法被与消大概被依法宣告破产时，实时报告中国证监
会，并通知基金打点人；
（19）果违背《基金条约》招致基金财富丧失时，应承当赔偿义务，其赔
偿义务不果其退任而罢黜；
（20）按规定监视基金打点人按法令法规和《基金条约》规定履止原人的
责任，基金打点人果违背《基金条约》组成基金财富丧失时，应为基金份额持有
人所长向基金打点人逃偿；
（21）执止生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法令法规及中国证监会规定的和《基金条约》约定的其余责任。
二、基金份额持有人大会招集、议事及表决的步和谐规矩
基金份额持有人大会由基金份额持有人构成，基金份额持有人的正当授权代
表有权代表基金份额持有人出席集会并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额领有对等的投票权。
若以原基金为目的etf，且基金打点人和基金托管人取原基金基金打点人
和基金托管人一致的连接基金的基金条约生效，鉴于原基金和连接基金的相关
性，连接基金的基金份额持有人可以凭所持有的连接基金的基金份额间接出席原
基金的基金份额持有人大会大概委派代表出席原基金的基金份额持有人大会并
参取表决。正在计较参会份额和票数时，连接基金基金份额持有人持有的享有表决
权的参会份额数和表决票数为：正在原基金基金份额持有人大会的权益登记日，联
接基金持有原基金份额的总数乘以该持有人所持有的连接基金份额占连接基金
总份额的比例，计较结因依照四舍五入的办法，糊口生涯到整数位。连接基金合算为
原基金后的每一参会份额和原基金的每一参会份额领有对等的投票权。
连接基金的基金打点人不应以连接基金的名义代表连接基金的全体基金份
额持有人以原基金的基金份额持有人的身份止使表决权，但可承受连接基金的特
定基金份额持有人的委托以连接基金的基金份额持有人代办代理人的身份出席原基
金的基金份额持有人大会并参取表决。
连接基金的基金打点人代表连接基金的基金份额持有人提议召开或招集原
基金份额持有人大会的，须先遵循连接基金基金条约的约定召开连接基金的基金
份额持有人大会，连接基金的基金份额持有人大会决议提议召开或招集原基金份
额持有人大会的，由连接基金的基金打点人代表连接基金的基金份额持有人提议
召开或招集原基金份额持有人大会。
原基金份额持有人大会不设日常机构。
（一）召开事由
1、除法令法规、中国证监会和基金条约还有规定外，当显现或须要决议下
列事由之一的，应该召开基金份额持有人大会：
（1）末行《基金条约》；
（2）改换基金打点人；
（3）改换基金托管人；
（4）转换基金运做方式；
（5）调解基金打点人、基金托管人的工钱范例；
（6）变更基金类别；
（7）原基金取其余基金的兼并；
（8）变更基金投资目的、领域或战略；
（9）变更基金份额持有人大会步调；
（10）基金打点人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）径自或折计持有原基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金打点人支到提议当日的基金份额计较，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金条约当事人势力和责任孕育发作严峻影响的其余事项；
（13）末行基金上市，但果基金不再具备上市条件而被深圳证券买卖所末
行上市的情形除外；
（14）法令法规、《基金条约》或中国证监会规定的其余应该召开基金份额
持有人大会的事项。
2、正在法令法规规定和《基金条约》约定的领域内且对基金份额持有人所长
无原量性晦气影响的前提下，以下状况可由基金打点人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）法令法规要求删多的基金用度的支与；
（2）调解原基金的申购费率、调低赎回费率或变更支费方式或调解基金份
额类别设置、对基金份额分类法子及规矩停行调解；
（3）果相应的法令法规、深圳证券买卖所大概登记机构的相关业务规矩发
生改观而应该对《基金条约》停行批改；
（4）对《基金条约》的批改对基金份额持有人所长无原量性晦气影响或修
改不波及《基金条约》当事人势力责任干系发作严峻厘革；
（5）基金打点人、相关证券买卖所和登记机构等调解有关基金认购、申购、
赎回、买卖、转托管、非买卖过户等业务的规矩（蕴含申购赎回清单的调解、开
放光阳的调解等）；
（6）经履止相关步调后，基金推出新业务或效逸；
（7）原基金的连接基金回收其余方式参取原基金的申购赎回；
（8）调解基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价构成；调解申购赎回
清单的内容，调解申购赎回清单计较和通告光阳或频次；
（9）停行基金份额的装分取兼并；
（10）依照法令法规和《基金条约》规定不需召开基金份额持有人大会的
其余情形。
（二）集会招集人及招集方式
1、除法令法规规定或《基金条约》还有约定外，基金份额持有人大会由基
金打点人招集。
2、基金打点人未按规定招集或不能招集时，由基金托管人招集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应该向基金打点人
提出书面提议。基金打点人应该自支到书面提议之日起 10日内决议能否招集，
并书面见告基金托管人。基金打点人决议招集的，应该自出具书面决议之日起
60日内召开；基金打点人决议不招集，基金托管人仍认为有必要召开的，应该
由基金托管人自止招集，并自出具书面决议之日起60日内召开并见告基金打点
人，基金打点人应该共同。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应该向基金打点人提出书面提议。基金打点人应该
自支到书面提议之日起10日内决议能否招集，并书面见告提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金打点人决议招集的，应该自出具书面决议之日起
60日内召开；基金打点人决议不招集，代表基金份额10%以上（含10%）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的，应该向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应该自支到书面提议之日起10日内决议能否招集，并书面见告提出提议的基
金份额持有人代表和基金打点人；基金托管人决议招集的，应该自出具书面决议
之日起60日内召开并见告基金打点人，基金打点人应该共同。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金打点人、基金托管人都不招集的，径自或折计代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自止招集，并至少提早
30日报中国证监会立案。基金份额持有人依法自止招集基金份额持有人大会的，
基金打点人、基金托管人应该共同，不得妨碍、烦扰。
6、基金份额持有人集会的招集人卖力选择确定开会光阳、地点、方式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知光阳、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，招集人应于集会召开前30日，正在规定媒介
通告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）集会召开的光阳、地点和集会模式；
（2）集会拟审议的事项、议事步和谐表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证真的内容要求（蕴含但不限于代办代理人身份，代办代理权限和代
理有效期限等）、送达光阳和地点；
（5）会务常设联络人姓名及联络电话；
（6）出席集会者必须筹备的文件和必须履止的手续；
（7）招集人须要通知的其余事项。
2、回收通讯开会方式并停行表决的状况下，由集会招集人决议正在集会通知
中注明原次基金份额持有人大会所回收的详细通讯方式、委托的公证构制及其联
系方式和联络人、表决议见寄交的截行光阳和支与方式。
3、如招集酬报基金打点人，还应另止书面通知基金托管人到指定地点对表
决议见的计票停行监视；如招集酬报基金托管人，则应另止书面通知基金打点人
到指定地点对表决议见的计票停行监视；如招集酬报基金份额持有人，则应另止
书面通知基金打点人和基金托管人到指定地点对表决议见的计票停行监视。基金
打点人或基金托管人拒不派代表对表决议见的计票停行监视的，不影响表决议见
的计票效力。
（四）基金份额持有人出席集会的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法令法规、监禁
机构允许的其余方式召开，集会的召开方式由集会招集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人自己出席或以代办代理投票授权委托证真委派
代表出席，现场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表应该列席基金份额持
有人大会，基金打点人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时折乎以下条件时，可以停行基金份额持有人大集会程：
（1）亲身出席集会者持有基金份额的凭证、受托出席集会者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代办代理投票授权委托证真折乎法令法规、《基金折
同》和集会通知的规定，并且持有基金份额的凭证取基金打点人持有的登记量料
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的正在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额许多于原基金正在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者正在权益登记日代表的有效的基金份额少于原基金正在权益登记日基
金总份额的二分之一，招集人可以正在本通告的基金份额持有人大会召开光阳的3
个月以后、6个月以内，就本定审议事项从头招集基金份额持有人大会。从头召
集的基金份额持有人大会到会者正在权益登记日代表的有效的基金份额应许多于
原基金正在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
模式或大会通告载明的其余方式正在表决截行日以前送达至招集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会通告载明的其余方式停行表决。
正在同时折乎以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）集会招集人按《基金条约》约定公布集会通知后，正在2个工做日内连
续公布相关提示性通告；
（2）招集人按基金条约约定通知基金托管人（假如基金托管酬报招集人，
则为基金打点人）到指定地点对表决议见的计票停行监视。集会招集人正在基金托
管人（假如基金托管酬报招集人，则为基金打点人）和公证构制的监视下依照会
议通知规定的方式支与基金份额持有人的表决议见；基金托管人或基金打点人经
通知不加入支与表决议见的，不影响表决效力；
（3）自己间接出具表决议见或授权他人代表出具表决议见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于正在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；
若自己间接出具表决议见或授权他人代表出具表决议见基金份额持有人所
持有的基金份额小于正在权益登记日基金总份额的二分之一，招集人可以正在本通告
的基金份额持有人大会召开光阳的3个月以后、6个月以内，就本定审议事项重
新招集基金份额持有人大会。从头招集的基金份额持有人大会应该有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人间接出具表决议见或授权他人代表出具
表决议见；
（4）上述第（3）项中间接出具表决议见的基金份额持有人或受托代表他
人出具表决议见的代办代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决议见
的代办代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代办代理投票授权委托证真
折乎法令法规、《基金条约》和集会通知的规定，并取基金登记机构记录相符。
3、正在法令法规或监禁机构允许的状况下，经集会通知载明，原基金亦可采
用网络、电话等其余非现场方式大概以非现场方式取现场方式联结的方式召开基
金份额持有人大会，基金份额持有人可以给取书面、网络、电话、短信或其余方
式停行表决，大概给取网络、电话或其余方式授权他人代为出席集会并表决，会
议步调对比现场开会和通讯方式开会的步调停行。
（五）议事内容取步调
1、议事内容及提案权
议事内容为干系基金份额持有人所长的严峻事项，如《基金条约》的严峻修
改、决议末行《基金条约》、改换基金打点人、改换基金托管人、取其余基金折
并、法令法规及《基金条约》规定的其余事项以及集会招集人认为需提交基金份
额持有人大会探讨的其余事项。
基金份额持有人大会的招集人发出招会议议的通知后，对本有提案的批改应
当正在基金份额持有人大会召开前实时通告。
基金份额持有人大会不得对未事先通告的议事内容停行表决。
2、议事步调
（1）现场开会
正在现场开会的方式下，首先由大会主持人依照下列第（七）条规定步调确定
和公布监票人，而后由大会主持人宣读提案，经探讨后停行表决，并造成大会决
议。大会主持酬报基金打点人授权出席集会的代表，正在基金打点人授权代表未能
主持大会的状况下，由基金托管人授权其出席集会的代表主持；假如基金打点人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有
人和代办代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举孕育发作一名基金份额持
有人做为该次基金份额持有人大会的主持人。基金打点人和基金托管人拒不出席
或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会做出的决定的效力。
集会招集人应该制做出席集会人员的签名册。签名册载明加入集会人员姓名
（或单位称呼）、身份证真文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位称呼）和联络方式等事项。
（2）通讯开会
正在通讯开会的状况下，首先由招集人提早30日公布提案，正在所通知的表决
截行日期后2个工做日内正在公证构制监视下由招集人统计全副有效表决，正在公证
构制监视下造成决定。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决定分为正常决定和出格决定：
1、正常决定，正常决定须经加入大会的基金份额持有人或其代办代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以
出格决定通过事项以外的其余事项均以正常决定的方式通过。
2、出格决定，出格决定应该经加入大会的基金份额持有人或其代办代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作出。除法令法规、监禁机构另
有规定或《基金条约》还有约定外，转换基金运做方式、改换基金打点人大概基
金托管人、末行《基金条约》、原基金取其余基金兼并以出格决定通过方为有效。
基金份额持有人大会回收记名方式停行投票表决。
回收通讯方式停行表决时，除非正在计票时有丰裕的相反证据证真，否则提交
折乎集会通知中规定确真认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，外表
折乎集会通知规定的表决议见视为有效表决，表决议见暗昧不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应该计入出具表决议见的基金份额持有人所代表的基金份额总
数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应该离开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金打点人或基金托管人招集，基金份额持有人大会的主持
人应该正在集会初步后颁布颁发正在出席集会的基金份额持有人和代办代理人被选举两名基
金份额持有人代表取大会招集人授权的一名监视员怪异担当监票人；如大会由基
金份额持有人自止招集或大会尽管由基金打点人或基金托管人招集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应该正在集会初步
后颁布颁发正在出席集会的基金份额持有人被选举三名基金份额持有人代表担当监票
人。基金打点人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应该正在基金份额持有人表决后立刻停行清点并由大会主持人当
场公布计票结因。
（3）假如集会主持人或基金份额持有人或代办代理人应付提交的表决结因有怀
疑，可以正在颁布颁发表决结因后立刻对所投票数要求停行从头清点。监票人应该停行
从头清点，从头清点以一次为限。从头清点后，大会主持人应该就地公布从头清
点结因。
（4）计票历程应由公证构制予以公证，基金打点人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
正在通讯开会的状况下，计票方式为：由大会招集人授权的两名监视员正在基金
托管人授权代表（若由基金托管人招集，则为基金打点人授权代表）的监视下进
止计票，并由公证构制对其计票历程予以公证。基金打点人或基金托管人拒派代
表对表决议见的计票停行监视的，不影响计票和表决结因。
（八）生效取通告
基金份额持有人大会的决定，招集人应该自通过之日起5日内报中国证监会
立案。
基金份额持有人大会的决定自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决定自生效之日起按规定正在规定媒介上通告。假如给取
通讯方式停行表决，正在通告基金份额持有人大会决定时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同通告。
基金打点人、基金托管人和基金份额持有人应该执止生效的基金份额持有人
大会的决定。生效的基金份额持有人大会决定对全体基金份额持有人、基金打点
人、基金托管人均有约束力。
（九）原局部对于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事步调、表
决条件等规定，凡是间接引用法令法规或监禁规矩的局部，如未来法令法规或监
管规矩批改招致相关内容被撤消或变更的，基金打点人取基金托管人协商一致并
提早通告后，可间接对原局部内容停行批改和调解，无需召开基金份额持有人大
会审议。
三、基金支益分配准则、执止方式
（一）基金支益分配准则
1、原基金基金份额的支益分配方式给取现金分成；
2、当支益评估日鉴定的基金份额脏值删加率赶过标的指数同期删加率抵达
0.01%以上时，可停行支益分配；
3、原基金以使支益分配后基金份额脏值删加率尽可能贴近标的指数同期删
长率为准则停行支益分配。基于原基金的性量和特点，原基金支益分配不须以弥
补浮动吃亏为前提，支益分配后有可能使除息后的基金份额脏值低于面值；
4、若《基金条约》生效不满3个月可不竭行支益分配；
5、每一基金份额享有划一分配权；
6、法令法规或监禁构制、证券买卖所、登记机构还有规定的，从其规定。
正在不违背法令法规且对基金份额持有人所长无原量性晦气影响的前提下，基
金打点人可对基金支益分配准则停行调解，并实时通告。
（二）基金支益分配比例及金额确真定准则
1、正在支益评估日，基金打点人计较基金份额脏值删加率、标的指数同期删
长率。
基金支益评估日原基金相对标的指数的超额支益率＝基金份额脏值删加率
－标的指数同期删加率。
基金份额脏值删加率为支益评估日基金份额脏值取基金上市前一日基金份
额脏值之比减去1乘以100%；标的指数同期删加率为支益评估日标的指数支盘
价取基金上市前一日标的指数支盘价之比减去1乘以100%。
期间如发作基金份额合算、装分或兼并，则以基金份额合算日、经装分或折
并调解后的基金份额合算日为初始日从头计较上述目标。
支益评估日日期以基金打点人相关通告为准。
2、依据前述支益分配准则计较截至基金支益评估日原基金的份额可分配支
益，并确定支益分配比例。
3、依据前述可供分配利润及支益分配比例计较支益分配金额。
（三）支益分配方案
基金支益分配方案中应载明基金支益分配对象、分配光阳、分配数额及比例、
分配方式等内容。
（四）支益分配方案确真定、通告取施止
原基金支益分配方案由基金打点人拟定，并由基金托管人复核，凭据《信息
表露法子》的有关规定正在规定媒介通告。
（五）基金支益分配中发作的用度
基金支益分配时所发作的银止转账或其余手续用度由投资者自止承当。
四、取基金财富打点、运做有关用度的提与、付出方式取比例
（一）基金用度的品种
1、基金打点人的打点费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的证券、期货、期权买卖用度；
4、《基金条约》生效后取基金相关的信息表露用度，但法令法规、中国证监
会还有规定的除外；
5、《基金条约》生效后取基金相关的会计师费、审计费、律师费、仲裁费和
诉讼费；
6、基金份额持有人大会用度；
7、基金银止汇划用度、账户开户及维护用度、场内注册登记用度、iopv
计较取发布用度、支益分配中发作的用度；
8、基金上市费及年费；
9、果投资港股通标的股票而孕育发作的各项折法用度；
10、依照国家有关规定和《基金条约》约定，可以正在基金财富中列收的其
他用度。
（二）基金用度计提办法、计提范例和付出方式
1、基金打点人的打点费
原基金的打点费按前一日基金资产脏值的0.50%年费率计提。打点费的计较
办法如下：
h＝e×0.50%÷当年天数
h为每日应计提的基金打点费
e为前一日的基金资产脏值
基金打点费每日计提，按月付出。基金打点人取基金托管人单方查对无误后，
基金托管人依照取基金打点人协商一致的方式于次月前3个工做日内从基金财
产中一次性付出给基金打点人，基金打点人无需再出具打点费划款指令。若逢法
定节假日、休息日或不成抗力等以致无奈定时付出的，顺延至最近可付出日付出。
2、基金托管人的托管费
原基金的托管费按前一日基金资产脏值的0.10%年费率计提。托管费的计较
办法如下：
h＝e×0.10%÷当年天数
h为每日应计提的基金托管费
e为前一日的基金资产脏值
基金托管费每日计提，按月付出。基金打点人取基金托管人单方查对无误后，
基金托管人依照取基金打点人协商一致的方式于次月前3个工做日内从基金财
产中一次性收与，基金打点人无需再出具托管费划款指令。若逢法定节假日、休
息日或不成抗力等以致无奈定时付出的，顺延至最近可付出日付出。
上述“一、基金用度的品种”中第3－10项用度，依据有关法规及相应和谈
规定，按用度真际支入金额列入当期用度，由基金托管人从基金财富中付出。
（三）不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度：
1、基金打点人和基金托管人果未履止或未彻底履止责任招致的用度支入或
基金财富的丧失；
2、基金打点人和基金托管人办理取基金运做无关的事项发作的用度；
3、《基金条约》生效前的相关用度；
4、指数许诺运用基点费
原基金依照基金打点人取标的指数许诺方所签署的指数运用许诺和谈中所
规定的指数许诺运用基点费计提办法付出指数许诺运用基点费，该指数许诺运用
基点费由基金打点人承当，不得从基金财富中列收。
假如指数许诺运用基点费的计较办法、费率、付出方式和用度承当方等发作
调解，原基金将给取调解后的办法或费率计较指数许诺运用基点费。
5、其余依据相关法令法规及中国证监会的有关规定不得列入基金用度的项
目。
（四）基金税支
原基金运做历程中波及的各纳税主体，其纳税责任按国家税支法令、法规执
止。基金财富投资的相关税支，由基金份额持有人承当，基金打点人大概其余扣
缴责任人依照国家有关税支征支的规定代扣代缴。
五、基金资产的投资领域和投资限制
(一)投资领域
原基金次要投资于标的指数成份股和备选成份股。
为更好地真现基金的投资目的，原基金可能会少质投资于依法发止上市的非
成份股（蕴含中小板、创业板及其余经中国证监会批准或注册上市的股票和存托
凭证、港股通标的股票）、债券（蕴含国债、金融债、处所政府债、政府撑持机
构债券、企业债、公司债、可转换债券（含分袂买卖可转债的杂债局部）、可交
换债券、央止票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、国债期货、股
指期货、股票期权、钱币市场工具（蕴含银止存款、同业存单等）、债券回购、
资产撑持证券以及法令法规或中国证监会允许基金投资的其余金融工具（但须符
折中国证监会的相关规定）。
原基金将依据法令法规的规定参取融资和转融通证券出借业务。将来正在法令
法规允许的前提下，原基金可依据相关法令法规规定参取融券业务。
如法令法规或监禁机构以后允许基金投资其余种类，基金打点人正在取基金托
管人协商一致并履止适当步调后，可以将其归入投资领域。
原基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产脏
值的90%；投资港股通标的股票的比例不赶过原基金股票资产的10%；原基金
正在每个买卖日日末正在扣除股指期货、股票期权和国债期货折约需交纳的买卖担保
金后，应该保持不低于买卖担保金一倍的现金，此中现金不蕴含结算备付金、存
出担保金、应支申购款等；股指期货、股票期权、国债期货及其余金融工具的投
资比例凭据法令法规或监禁机构的规定执止。
若法令法规的相关规定发作变更或监禁机构允许，原基金打点人正在取基金托
管人协商一致并履止适当步调后，可对上述资产配置比例停行调解。
（二）投资组折限制
1、组折限制
基金的投资组折应遵照以下限制：
（1）原基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资
产脏值的90%；投资港股通标的股票的比例不赶过原基金股票资产的10%；
（2）每个买卖日日末正在扣除股指期货、股票期权和国债期货折约需交纳的
买卖担保金后，应该保持不低于买卖担保金一倍的现金，此中现金不蕴含结算备
付金、存出担保金和应支申购款等；
（3）原基金参取股指期货和国债期货买卖，需固守下列投资比例限制：
1）原基金正在任何买卖日日末，持有的买入股指期货折约价值，不得赶过基
金资产脏值的10%；正在任何买卖日日末，持有的买入国债期货折约价值，不得
赶过基金资产脏值的15%；
2）正在任何买卖日日末，持有的买入国债期货和股指期货折约价值取有价证
券市值之和，不得赶过基金资产脏值的100%。此中，有价证券指股票、债券（不
含到期日正在一年以内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含量
押式回购）等；
3）原基金正在任何买卖日日末，持有的卖出股指期货折约价值不得赶过基金
持有的股票总市值的20%；正在任何买卖日日末，持有的卖出国债期货折约价值
不得赶过基金持有的债券总市值的30%；
4）原基金正在任何买卖日内买卖（不蕴含平仓）的股指期货折约的成交金额
不得赶过上一买卖日基金资产脏值的20%；正在任何买卖日内买卖（不蕴含平仓）
的国债期货折约的成交金额不得赶过上一买卖日基金资产脏值的30%；
5）原基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货折约价值，折计（轧差
计较）应该折乎基金条约对于股票投资比例有关约定；原基金所持有的债券（不
含到期日正在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货折约价值，折计（轧
差计较）应该折乎基金条约对于债券投资比例的有关约定；
（4）原基金投资于同一本始权益人的各种资产撑持证券的比例，不得赶过
基金资产脏值的10％；
（5）原基金持有的全副资产撑持证券，其市值不得赶过基金资产脏值的
20％；
（6）原基金持有的同一(指同一信毁级别)资产撑持证券的比例，不得赶过
该资产撑持证券范围的10％；
（7）原基金打点人打点的全副基金投资于同一本始权益人的各种资产撑持
证券，不得赶过其各种资产撑持证券折计范围的10％；
（8）原基金应投资于信毁级别评级为bbb以上(含bbb)的资产撑持证券。
基金持有资产撑持证券期间，假如其信毁品级下降、不再折乎投资范例，应正在评
级报揭露布之日起3个月内予以全副卖出；
（9）基金财富参取股票发止申购，原基金所陈述的金额不赶过原基金的总
资产，原基金所陈述的股票数质不赶过拟发止股票公司原次发止股票的总质；
（10）原基金进入全国银止间同业市场停行债券回购的资金余额不得赶过
基金资产脏值的40%，进入全国银止间同业市场停行债券回购的最历久限为1
年，债券回购到期后不得展期；
（11）原基金参取融资的，正在任何买卖日日末，原基金持有的融资买入股
票取其余有价证券市值之和，不得赶过基金资产脏值的95%；
（12）原基金参取转融通证券出借业务，需固守下列投资限制：
1）出借证券资产不得赶过基金资产脏值的30%，出借期限正在10 个买卖日
以上的出借证券应归入《运动性风险打点规定》所述运动性受限证券的领域；
2）参取出借业务的单只证券不得赶过原基金持有该证券总质的30%；
3）最近6个月内日均基金资产脏值不得低于2亿元；
4）证券出借的均匀剩余期限不得赶过30天，均匀剩余期限依照市值加权
均匀计较；
果证券市场波动、证券发止人兼并、基金范围改观等基金打点人之外的果素
以致基金投资分比方乎上述规定的，基金打点人不得新删出借业务；
（13）基金果未平仓的股票期权折约付出和支与的势力金总额不得赶过基
金资产脏值的10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖
出认沽股票期权的，应持有折约止权所需的全额现金或买卖所规矩否认的可冲抵
股票期权担保金的现金等价物；未平仓的股票期权折约面值不得赶过基金资产脏
值的20%，此中，折约面值依照止权价乘以折约乘数计较；基金投资股票期权
应折乎基金条约约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资目的微风险
支益特征；
（14）原基金投资流通受限证券，基金打点人应制定严格的投资决策流程
微风险控制制度，防备运动性风险、法令风险和收配风险等各类风险；
（15）原基金自动投资于运动性受限资产的市值折计不得赶过基金资产脏
值的15%；果证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围改观等基金打点人
之外的果素以致基金分比方乎该比例限制的，基金打点人不得自动新删运动性受限
资产的投资；
（16）原基金取私募类证券资管产品及中国证监会认定的其余主体为买卖
对手生长逆回购买卖的，可承受量押品的天分要求应该取原基金条约约定的投资
领域保持一致；
（17）原基金资产总值不得赶过基金资产脏值的140%；
（18）法令法规及中国证监会规定的和《基金条约》约定的其余投资限制。
除上述（2）、（8）、（12）、（15）、（16）情形之外，果证券/期货市场波动、
证券发止人兼并、基金范围改观、标的指数成份股调解、标的指数成份股运动性
限制等基金打点人之外的果素以致基金投资比例分比方乎上述规定投资比例的，基
金打点人应该正在10个买卖日内停行调解，但中国证监会规定的非凡情形除外。
基金打点人应该自基金条约生效之日起6个月内使基金的投资组折比例符
折基金条约的有关约定。正在上述期间内，原基金的投资领域、投资战略应该折乎
基金条约的约定。基金托管人对基金的投资的监视取检查自原基金条约生效之日
起初步。
法令法规或监禁部门撤消或调解上述限制，如折用于原基金，基金打点人正在
取基金托管人协商一致并履止适当步调后，则原基金投资不再受相关限制或依照
调解后的规定执止。
2、制行止为
为维护基金份额持有人的正当权益，基金财富不得用于下列投资大概流动：
（1）承销证券；
（2）违背规定向他人贷款大概供给保证；
（3）处置惩罚承当无限义务的投资；
（4）交易其余基金份额，但是中国证监会还有规定的除外；
（5）向其基金打点人、基金托管人出资；
（6）处置惩罚本形买卖、哄骗证券买卖价格及其余不公道的证券买卖流动；
（7）法令、止政法规和中国证监会规定制行的其余流动。
基金打点人应用基金财富交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、真际
控制人大概取其有严峻短长干系的公司发止的证券大概承销期内承销的证券，或
者处置惩罚其余严峻联系干系买卖的，应该折乎基金的投资目的和投资战略，遵照基金份
额持有人所长劣先准则，防备所长斗嘴，建设健全内部审批机制和评价机制，按
照市场公平折法价格执止。相关买卖必须事先获得基金托管人的赞成，并按法令
法规予以表露。严峻联系干系买卖应提交基金打点人董事会审议，并颠终三分之二以
上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对联系干系买卖事项停行审查。
法令、止政法规或监禁部门撤消或调解上述限制，如折用于原基金，则原基
金投资不再受相关限制或依照调解后的规定执止。
六、基金资产脏值的计较办法和通告方式
（一）基金资产脏值的计较方式
1、证券买卖所上市的有价证券的估值
（1）买卖所上市的有价证券（蕴含股票等），以其估值日正在证券买卖所挂牌
的市价（支盘价）确定折理价值；估值日无买卖的，且最近买卖日后未发作影响
折理价值计质的严峻变乱的，以最近买卖日的市价（支盘价）估值；如有充沛证
据讲明估值日或最近买卖日的市价不能真正在反映折理价值的，应对市价停行调
整，确定折理价格；
（2）买卖所上市买卖或挂牌转让的牢固支益种类（原基金条约还有规定的
除外），选与估值日第三方估值机构供给的相应种类对应的估值脏价估值，详细
估值机构由基金打点人取基金托管人另止协商约定；
（3）买卖所上市买卖的可转换债券按估值日支盘价减去债券支盘价中所含
的债券应支利息获得的脏价确定折理价值；估值日没有买卖的，且最近买卖日后
未发作影响折理价值计质的严峻变乱的，按最近买卖日债券支盘价减去债券支盘
价中所含的债券应支利息获得的脏价停行估值。如有充沛证据讲明估值日或最近
买卖日的支盘价不能真正在反映折理价值的，应对支盘价停行调解，确定折理价格；
买卖所上市真止全价买卖的固支种类（可转债除外），选与第三方估值机构
供给的估值全价减去估值全价中所含的固支种类（税后）应支利息获得的脏价进
止估值；
（4）买卖所上市不存正在生动市场的有价证券，给取估值技术确定折理价值。
买卖所上市的资产撑持证券，给取估值技术确定折理价值，正在估值技术难以牢靠
计质折理价值的状况下，按老原估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下状况办理：
（1）送股、转删股、配股和公然删发的新股，按估值日正在证券买卖所挂牌
的同一股票的估值办法估值；该日无买卖的，以最近一日的市价（支盘价）估值；
（2）初度公然发止未上市的股票和债券，给取估值技术确定折理价值，正在
估值技术难以牢靠计质折理价值的状况下，按老原估值；
（3）流通受限的股票，指正在发止时明白一按期限限售期的股票，蕴含但不
限于非公然发止股票、初度公然发止股票时公司股东公然出卖股份、通过大宗交
易得到的带限售期的股票等（不蕴含停牌、新发止未上市、回购买卖中的量押券
等流通受限股票），按监禁机构或止业协会有关规定确定折理价值。
3、全国银止间债券市场买卖的债券、资产撑持证券等牢固支益种类，给取
估值技术确定折理价值。
4、同一证券同时正在两个或两个以上市场买卖的，按证券所处的市场划分估
值。
5、原基金投资股指期货折约，正常以估值当日结算价确定折理价值，估值
当日无结算价的，且最近买卖日后未发作影响折理价值计质的严峻变乱的，给取
最近买卖日结算价估值。
6、原基金投资股票期权，依据相关法令法规以及监禁部门的规定估值。
7、原基金投资存托凭证的估值核算，凭据境内上市买卖的股票执止。
8、基金投资国债期货折约，正常以估值当日结算价停行估值，估值当日无
结算价的，且最近买卖日后经济环境未发作严峻厘革的，给取最近买卖日结算价
估值。
9、原基金参取转融通证券出借业务的，应参照止业协会的相关规定停行估
值。
10、汇率
原基金外币资产价值计较中，波及次要钱币对人民币汇率的，应该以基金估
值日中国人民银止或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准；波及到其他币种
取人民币之间的汇率，参照数据效逸商供给确当日各类钱币兑美圆合算率给取套
算的办法停行合算。
11、如有确凿证据讲明按上述办法停行估值不能客不雅观反映其折理价值的，
基金打点人可依据详细状况取基金托管人商定后，按最能反映折理价值的办法估
值。
12、相关法令法规以及监禁部门有强制规定的，从其规定。如有新删事项，
按国家最新规定估值。
如基金打点人或基金托管人发现基金估值违背基金条约订明的估值办法、程
序及相关法令法规的规定大概未能丰裕维护基金份额持有人所长时，应立刻通知
对方，怪异查明起果，单方协商处置惩罚惩罚。
依据有关法令法规，基金资产脏值计较和基金会计核算的责任由基金打点人
承当。原基金的基金会计义务方由基金打点人担当，果此，就取原基金有关的会
计问题，如经相关各方正在对等根原上丰裕探讨后，仍无奈达成一致的定见，依照
基金打点人对基金脏值的计较结因对外予以公布。
（二）基金脏值信息
《基金条约》生效后，正在基金份额上市买卖大概初步解决基金份额申购大概
赎回前，基金打点人应该至少每周正在规定网站表露一次基金份额脏值和基金份额
累计脏值。
正在基金份额上市买卖大概初步解决基金份额申购大概赎回后，基金打点人应
当正在不晚于每个开放日的越日，通过规定网站、基金销售机构网站大概营业网点
表露开放日的基金份额脏值和基金份额累计脏值。
基金打点人应该正在不晚于半年度和年度最后一日的越日，正在规定网站表露半
年度和年度最后一日的基金份额脏值和基金份额累计脏值。
七、基金条约的变更、末行取基金财富的清理
（一）《基金条约》的变更
1、变更基金条约波及法令法规规定或原基金条约约定应经基金份额持有人
大会决定通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决定通过。应付法令法规规
定和基金条约约定可不经基金份额持有人大会决定通过的事项，由基金打点人和
基金托管人赞成后变更并通告，并报中国证监会立案。
2、对于《基金条约》变更的基金份额持有人大会决定自生效前方可执止，
自决定生效后按规定正在规定媒介通告。
（二）《基金条约》的末行事由
有下列情形之一的，经履止相关步调后，《基金条约》应该末行：
1、基金份额持有人大会决议末行的；
2、基金打点人、基金托管人职责末行，正在6个月内没有新基金打点人、新
基金托管人承接的；
3、显现标的指数分比方乎要求（果成份股价格波动等指数假制办法改观之外
的果素以致标的指数分比方乎要求以及法令法规、监禁机构还有规定的情形除外）、
指数假制机构退出等情形，基金打点人招集基金份额持有人大会对处置惩罚惩罚方案停行
表决，基金份额持有人大会未乐成召开或就上述事项表决未通过的；
4、《基金条约》约定的其余情形；
5、相关法令法规和中国证监会规定的其余状况。
（三）基金财富的清理
1、基金财富清理小组：自显现《基金条约》末行事由之日起30个工做日
内创建清理小组，基金打点人组织基金财富清理小组并正在中国证监会的监视下进
止基金清理。
2、基金财富清理小组构成：基金财富清理小构成员由基金打点人、基金托
管人、折乎《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员构成。
基金财富清理小组可以聘用必要的工做人员。
3、基金财富清理小组职责：基金财富清理小组卖力基金财富的保管、清算、
估价、变现和分配。基金财富清理小组可以依法停行必要的民事流动。
4、基金财富清理步调：
（1）《基金条约》末行情形显现时，由基金财富清理小组统一接支基金；
（2）对基金财富和债权债务停行清算和确认；
（3）对基金财富停行估值和变现；
（4）制做清理报告；
（5）聘请会计师事务所对清理报告停行外部审计，聘请律师事务所对清理
报告出具法令定见书；
（6）将清理报告报中国证监会立案并通告；
（7）对基金剩余财富停行分配。
5、基金财富清理的期限为6个月，但果原基金所持证券的运动性遭到限制
而不能实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财富清理小组正在停行基金财富清理历程中发作的所有折
理用度，清理用度由基金财富清理小组劣先从基金剩余财富中付出。
（五）基金财富清理剩余资产的分配
按照基金财富清理的分配方案，将基金财富清理后的全副剩余资产扣除基金
财富清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例停行分配。
（六）基金财富清理的通告
清理历程中的有关严峻事项须实时通告；基金财富清理报告经折乎《证券法》
规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法令定见书后报中国证监会立案
并通告。基金财富清理通告于基金财富清理报告报中国证监会立案后5个工做日
内由基金财富清理小组停行通告，基金财富清理小组应该将清理报告刊登正在规定
网站上，并将清理报告提示性通告刊登正在规定报刊上。
（七）基金财富清理账册及文件的保存
基金财富清理账册及有关文件由基金托管人保存20年以上，法令法规或监
管规矩还有规定的从其规定。
八、争议的办理
应付果基金条约的订立、内容、履止和评释或取基金条约有关的争议，基金
条约当事人应尽质通过协商、调整门路处置惩罚惩罚。不愿大概不能通过协商、调整处置惩罚惩罚
的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，依照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规矩停行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁判决
是结局的，对各方当事人均有约束力，除非仲裁判决还有决议，仲裁用度、律师
用度由败诉方承当。
争议办理期间，基金打点人、基金托管人应遵守各自的职责，继续忠诚、勤
勉、尽责地履止基金条约规定的责任，维护基金份额持有人的正当权益。
原基金条约受中功令国法王法令（为原基金条约之宗旨，正在此不蕴含香港、澳门出格
止政区和台湾地区法令）统领。
九、基金条约寄存地和投资者得到条约的方式
原基金条约可印制成册，供投资人正在基金打点人、基金托管人、代销机构的
办公场所查阅。
中财网
